隨機抽查事項清單
隨機抽查事項清單
| 序號 | 事項名稱 | 抽查依據 | 抽查主體 | 抽查內容 | 抽查方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 對固定資產投資項目節(jié)能評估和審查意見的落實情況進行監(jiān)督檢查 | 《上海市固定資產投資項目節(jié)能審查實施辦法》 | 市節(jié)能監(jiān)察中心 | 節(jié)能評估文件及其節(jié)能審查意見、節(jié)能登記表及其登記備案意見的落實情況 | 現(xiàn)場核查 |
| 序號 | 事項名稱 | 抽查依據 | 抽查主體 | 抽查內容 | 抽查方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 成品油市場監(jiān)督檢查 | 《成品油市場管理辦法》 | 市經濟信息化委 |
成品油專項用戶的專項用油，是否應當按照國家規(guī)定的用量、用項及供應范圍使用，是否對系統(tǒng)外銷售。 成品油經營企業(yè)經營是否有下列行為：1.無證無照、證照不符或超范圍經營； 2.加油站不使用加油機等計量器具加油或不按照規(guī)定使用稅控裝置； 3.使用未經檢定或超過檢定周期或不符合防爆要求的加油機，擅自改動加油機或利用其他手段克扣油量； 4.摻雜摻假、以假充真、以次充好； 5.銷售國家明令淘汰或質量不合格的成品油； 6.經營走私或非法煉制的成品油； 7.違反國家價格法律、法規(guī)，哄抬油價或低價傾銷； 8.國家法律法規(guī)禁止的其他經營行為。 成品油零售企業(yè)是否從具有成品油批發(fā)經營資格的企業(yè)購進成品油。 成品油零售企業(yè)是否為不具有成品油批發(fā)經營資格的企業(yè)代銷成品油。 成品油倉儲企業(yè)為其他單位代儲成品油，是否應當驗證成品油的合法來源及委托人的合法證明。 成品油批發(fā)企業(yè)是否向不具有成品油經營資格的企業(yè)銷售用于經營用途的成品油。 |
現(xiàn)場檢查、書面檢查 |
| 2 | 電力企業(yè)和用戶執(zhí)行電力法律、行政法規(guī)情況的監(jiān)督檢查 | 《中華人民共和國電力法》 | 市經濟信息化委 | 電力企業(yè)和用戶執(zhí)行電力法律、行政法規(guī)的情況 | 現(xiàn)場檢查、書面檢查 |
| 3 | 監(jiān)控化學品經營、生產及使用情況的抽查 | 《<中華人民共和國監(jiān)控化學品管理條例>實施細則》 | 市經濟信息化委 | 物料平衡（物料平衡的檢查，主要是查閱現(xiàn)場記錄（如臺賬、生產原始記錄等）進行物料衡算和能力核定；并根據生產統(tǒng)計臺賬進行物料平衡計算，要求生產、加工、消耗、儲存監(jiān)控化學品數量與宣布數據相等。） | 現(xiàn)場檢查 |
| 4 | 設置、使用無線電臺（站）許可事后監(jiān)督檢查 |
《中華人民共和國無線電管理條例》 《上海市無線電管理辦法》 《業(yè)余無線電臺管理辦法》 |
市經濟信息化委 | 無線電臺執(zhí)照使用情況；用戶信息變更情況；無線電設備技術指標是否符合核定內容與國家技術標準；無線電設備工作環(huán)境是否安全可靠；干擾情況及其他意見建議等 | 現(xiàn)場檢查、書面檢查 |
| 5 | 無線電臺識別碼核發(fā)事后監(jiān)督檢查 |
《中華人民共和國無線電管理條例》 《上海市無線電管理辦法》 《業(yè)余無線電臺管理辦法》等 |
市經濟信息化委 | 用戶信息變更情況；無線電臺識別碼是否與行政審批內容相符；其他意見建議等。 | 書面檢查 |
| 6 | 無線電發(fā)射設備進關核準事后監(jiān)督檢查 |
《中華人民共和國無線電管理條例》 《上海市無線電管理辦法》 |
市經濟信息化委 | 用戶信息變更情況；無線發(fā)射設備進關是否與行政審批內容相符；其他意見建議等。 | 書面檢查 |
| 7 | 無線電頻率使用監(jiān)督檢查 |
《中華人民共和國行政許可法》 《中華人民共和國無線電管理條例》 《無線電頻率使用許可管理辦法》 |
市經濟信息化委 | 《中華人民共和國無線電頻率使用許可證》；使用頻率情況；繳納頻率占用費；頻率使用的實際參數；頻率實際使用人情況；臺（站）設置及執(zhí)照申請情況。 | 書面檢查、實地檢查 |
| 序號 | 事項名稱 | 抽查依據 | 抽查主體 | 抽查內容 | 抽查方式 |
| 1 | 對外勞務合作檢查 | 《對外勞務合作管理條例》 | 市商務委 | 1.生產經營情況； 2.落實合規(guī)經營主體責任情況； 3.防范化解境外風險、落實安全主體責任情況。 | 網絡核驗 |
| 2 | 報廢汽車回收企業(yè)監(jiān)督檢查 | 《報廢機動車回收管理辦法》 | 市商務委 | 市場經營者應當根據相關部門的要求報送有關經營信息與資料。 | 上門實地和網絡核驗配合 |
| 3 | 二手車交易市場監(jiān)督檢查 | 《二手車流通管理辦法》 | 市商務委 | 經營范圍：企業(yè)實際經營范圍與工商登記注冊經營范圍內容保持一致，在經營場所明顯位置懸掛營業(yè)執(zhí)照等證照。 經營條件：有規(guī)范的名稱、組織機構、固定場所和章程。 經營行為：企業(yè)應當遵循客觀、真實、公正和公開原則，依據國家法律法規(guī)開展二手車業(yè)務。 | 上門實地和網絡核驗配合 |
| 4 | 對依法取得從事拍賣業(yè)務許可的企業(yè)的行政檢查 | 《中華人民共和國拍賣法》 《拍賣管理辦法》 | 市商務委 | 企業(yè)遵守《拍賣法》及相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)則的情況：包括上一年度企業(yè)的變更情況，拍賣師資質、數據統(tǒng)計、企業(yè)經營資格條件有否發(fā)生變化；固定辦公場所使用及遷址情況；有無擅自將拍賣企業(yè)經營權出租、轉讓情況；是否能夠持續(xù)開展拍賣經營等。 | 書面和現(xiàn)場結合 |
| 5 | 境外投資檢查 | 《境外投資管理辦法》 | 市商務委 | 1.生產經營情況； 2.落實合規(guī)經營主體責任情況； 3.防范化解境外風險、落實安全主體責任情況。 | 書面核查 |
| 6 | 對外承包工程檢查 | 《對外承包工程管理條例》 | 市商務委 | 1.生產經營情況； 2.落實合規(guī)經營主體責任情況； 3.防范化解境外風險、落實安全主體責任情況。 | 書面核查 |
| 7 | 對外國投資者、外商投資企業(yè)投資信息報告的監(jiān)督檢查 | 《外商投資法》《外商投資信息報告辦法》 | 市商務委 | 外國投資者、外商投資企業(yè)按照外商投資信息報告制度的要求報送投資信息情況 | 書面核查和實地檢查相結合 |
| 序號 | 事項名稱 | 抽查依據 | 抽查主體 | 抽查內容 | 抽查方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 對本市中小學、幼兒園安全管理情況進行檢查 | 《中小學幼兒園安全管理辦法》 | 市教委 | 學校建立和執(zhí)行安全管理制度情況；校車安全管理情況；人防、物防、技防落實情況；應急預案制定和演練情況；安全教育開展情況等 | 現(xiàn)場檢查 |
| 2 | 對教育系統(tǒng)公共機構節(jié)能工作的監(jiān)督檢查 |
《公共機構節(jié)能條例》 《上海市節(jié)約能源條例》 |
市教委 |
（一）建立節(jié)能工作組織架構，設置管理崗位，完善管理制度標準，落實規(guī)劃計劃措施，完成節(jié)能目標考核； （二）實行崗位責任制，建立統(tǒng)計臺賬，及時準確填報能耗統(tǒng)計數據； （三）督促物業(yè)服務單位建立健全物業(yè)節(jié)能運行管理制度和操作規(guī)程，加強用能設備的運行和維護結構的節(jié)能管理，設立檢查記錄臺賬； （四）定期對單位節(jié)能情況進行評估分析，查找節(jié)能管理薄弱環(huán)節(jié)，挖掘節(jié)能潛力；積極采用合同能源管理方式，進行節(jié)能改造，推進新能源可再生能源資源利用； （五）嚴格執(zhí)行政府采購相關制度，優(yōu)先采購列入政府采購目錄和取得節(jié)能環(huán)保認證的節(jié)能產品、設備； （六）嚴格執(zhí)行公務用車改革工作規(guī)定，優(yōu)先采購新能源車； （七）能源審計情況； （八）開展節(jié)能宣傳、教育和培訓，樹立低碳綠色的工作生活理念，增強節(jié)約意識情況。 對于節(jié)能規(guī)章制度不健全、超過能源消耗定額使用能源情況嚴重的公共機構，應當進行重點監(jiān)督檢查。 |
現(xiàn)場檢查與書面檢查相結合 |
| 3 | 對學校食堂與學生集體用餐衛(wèi)生的監(jiān)督檢查（高等學校） | 《學校食堂與學生集體用餐衛(wèi)生管理規(guī)定》 | 市教委 | 1、學校制定的食品安全管理規(guī)章制度和年度工作計劃；2、學校與社會餐飲單位簽訂的食品安全責任書或合同中有關食品安全約定內容；3、學校食品安全培訓和食品安全檢查記錄；4、食藥監(jiān)部門發(fā)放的《餐飲服務許可證》、工商行政部分發(fā)放的營業(yè)執(zhí)照等；5、食堂采購主副食品原材料索證索票證明；6、按規(guī)定應當建立的食品入口、出庫等臺帳；7、食品從業(yè)人員、采購人員健康體檢證明和食品安全培訓合格證明；8、當日供應的各種菜肴（包括含餡的面制品）留樣記錄；9、餐廚垃圾處置合同；10、其他必要的材料、資料和證明。 | 現(xiàn)場檢查與書面檢查相結合 |
| 序號 | 事項名稱 | 抽查依據 | 抽查主體 | 抽查內容 | 抽查方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 對技術市場遵守有關法律法規(guī)情況的監(jiān)督檢查 |
《上海市技術市場條例》 《技術合同認定登記管理辦法》 |
市技術市場管理辦公室 | 1.近年來技術合同管理情況；2.近三年申請技術合同認定登記的情況；3.已獲得技術合同登記證明的合同履行情況。 | 現(xiàn)場檢查 |
| 2 | 對實驗動物生產和使用單位的監(jiān)督檢查 |
《實驗動物許可證管理辦法》 《上海市實驗動物管理辦法》 《上海市實驗動物許可證申領管理辦法》 |
市科委 | 1.實驗動物生產許可證單位實驗動物質量抽查檢測；2.實驗動物行政許可單位設施運行情況監(jiān)督檢查。 | 現(xiàn)場檢查 |
| 序號 | 事項名稱 | 抽查依據 | 抽查主體 | 抽查內容 | 抽查方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 設立宗教院校的監(jiān)督檢查 | 《宗教事務條例》 | 市民族宗教局 | 按照《宗教事務條例》、相關法律法規(guī)及政策要求 | 現(xiàn)場檢查 |
| 2 | 在寺觀教堂內修建大型露天宗教造像的監(jiān)督檢查 | 《宗教事務條例》 | 市民族宗教局 | 按照《宗教事務條例》、相關法律法規(guī)及政策要求 | 現(xiàn)場檢查 |
| 3 | 宗教院校聘用外籍專業(yè)人員的監(jiān)督檢查 |
《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》 《宗教事務條例》 |
市民族宗教局 | 按照《宗教事務條例》、相關法律法規(guī)及政策要求 | 現(xiàn)場檢查 |
| 4 | 邀請以其他身份入境的外國宗教教職人員講經、講道的監(jiān)督檢查 | 《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》 | 市民族宗教局 | 按照《宗教事務條例》、相關法律法規(guī)及政策要求 | 現(xiàn)場檢查 |
| 5 | 宗教團體成立、變更、注銷的監(jiān)督檢查 |
《宗教事務條例》 《社會團體登記管理條例》 |
市民族宗教局 | 按照《宗教事務條例》、相關法律法規(guī)及政策要求 | 現(xiàn)場檢查 |
| 6 | 從事互聯(lián)網宗教信息服務的監(jiān)督檢查 | 《宗教事務條例》 | 市民族宗教局 | 按照《宗教事務條例》、相關法律法規(guī)及政策要求 | 網絡監(jiān)測 |
| 7 | 宗教團體、宗教院校、宗教活動場所接受境外組織和個人捐贈的監(jiān)督檢查 | 《宗教事務條例》 | 市民族宗教局 | 按照《宗教事務條例》、相關法律法規(guī)及政策要求 | 現(xiàn)場檢查 |
| 8 | 籌備設立宗教活動場所的監(jiān)督檢查 | 《宗教事務條例》 | 市民族宗教局 | 按照《宗教事務條例》、相關法律法規(guī)及政策要求 | 現(xiàn)場檢查 |
| 9 | 在華外國人集體進行宗教活動臨時地點的監(jiān)督檢查 |
《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》 《國務院關于取消和下放一批行政審批項目的決定》 |
市民族宗教局 | 按照《宗教事務條例》、相關法律法規(guī)及政策要求 | 現(xiàn)場檢查 |
| 10 | 印刷宗教內容的內部資料性出版物和宗教用品的監(jiān)督檢查 |
《印刷業(yè)管理條例》 《宗教事務條例》 |
市民族宗教局 | 按照《宗教事務條例》、相關法律法規(guī)及政策要求 | 現(xiàn)場檢查 |
| 11 | 在宗教活動場所內改建或者新建建筑物的監(jiān)督檢查 | 《宗教事務條例》 | 市民族宗教局 | 按照《宗教事務條例》、相關法律法規(guī)及政策要求 | 現(xiàn)場檢查 |
| 12 | 開展宗教教育培訓的監(jiān)督檢查 | 《宗教事務條例》 | 市民族宗教局 | 按照《宗教事務條例》、相關法律法規(guī)及政策要求 | 現(xiàn)場檢查 |
| 13 | 對宗教教職人員的監(jiān)督檢查 | 《宗教事務條例》 | 市民族宗教局 | 按照《宗教事務條例》、相關法律法規(guī)及政策要求 | 現(xiàn)場檢查 |
| 14 | 對宗教團體的監(jiān)督檢查 | 《社會團體登記管理條例》 | 市民族宗教局 | 按照《宗教事務條例》、相關法律法規(guī)及政策要求 | 現(xiàn)場檢查 |
| 15 | 對宗教院校的監(jiān)督檢查 | 《宗教院校設立辦法》 | 市民族宗教局 | 按照《宗教事務條例》、相關法律法規(guī)及政策要求 | 現(xiàn)場檢查 |
| 16 | 對宗教活動場所的監(jiān)督檢查 | 《宗教事務條例》 | 市民族宗教局 | 按照《宗教事務條例》、相關法律法規(guī)及政策要求 | 現(xiàn)場檢查 |
| 序號 | 事項名稱 | 抽查依據 | 抽查主體 | 抽查內容 | 抽查方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 對保安服務業(yè)的抽查 |
《保安服務管理條例》 《公安機關實施保安服務管理條例辦法》 《保安培訓機構管理辦法》 《上海公安機關保安服務監(jiān)督檢查工作規(guī)定》 |
市公安局 |
對保安服務公司檢查下列內容： 1.保安服務公司基本情況； 2.設立分公司和跨省、自治區(qū)、直轄市開展保安服務經營活動情況； 3.保安服務合同和監(jiān)控影像資料、報警記錄留存等制度落實情況； 4.保安服務中涉及的安全技術防范產品、設備安裝、變更、使用情況； 5.保安服務管理制度、崗位責任制度、保安員管理制度和緊急情況應急預案建立落實情況； 6.從事武裝守護押運服務的保安服務公司公務用槍安全管理制度和保管設施建設情況； 7.保安員及其服裝、保安服務標志與裝備管理情況； 8.保安員在崗培訓和權益保障工作落實情況； 9.被投訴舉報事項糾正情況； 10.其他需要隨機抽查的事項。 對自行招用保安員單位檢查下列內容： 1.備案情況； 2.監(jiān)控影像資料、報警記錄留存制度落實情況； 3.保安服務中涉及的安全技術防范產品、設備安裝、變更、使用情況； 4.保安服務管理制度、崗位責任制度、保安員管理制度和緊急情況應急預案建立落實情況； 5.依法配備的公務用槍安全管理制度和保管設施建設情況； 6.自行招用的保安員及其服裝、保安服務標志與裝備管理情況； 7.保安員在崗培訓和權益保障工作落實情況； 8.被投訴、舉報事項糾正情況； 9.其他需要隨機抽查的事項。 對保安培訓單位檢查下列內容： 1.保安培訓單位基本情況； 2.保安培訓教學情況； 3.槍支使用培訓單位備案情況和槍支安全管理制度與保管設施建設管理情況； 4.其他需要隨機抽查的事項。 |
1.要求被檢查單位主要管理人員、保安工作分管負責人或其他工作人員對檢查事項作出說明； 2.查閱、調取、復制與保安服務、培訓活動有關的文件、資料； 3.實地查看被檢查單位保安服務管理制度、崗位責任制度和保安員管理制度等規(guī)章制度的制定和落實情況，查看被檢查單位物防、技防等治安防范設施的設置和運行情況； 4.調取、查看被檢查單位保安服務活動中形成的監(jiān)控影像資料； 5.根據需要采取的其他隨機抽查方法。 |
| 2 | 對網吧的抽查 | 《互聯(lián)網上網服務營業(yè)場所管理條例》 | 市公安局 |
1.互聯(lián)網上網服務營業(yè)場所證照情況； 2.信息安全技術保護措施落實情況； 3.上網人員是否持有效身份證件上網。 |
1.對互聯(lián)網上網服務營業(yè)場所進行日常巡查、暗訪； 2.通過后臺數據進行檢查。 |
| 3 | 對娛樂場所和特種行業(yè)的抽查 |
《娛樂場所管理條例》 《旅館業(yè)治安管理辦法》 《上海市特種行業(yè)和公共場所治安管理條例》《典當管理辦法》 《上海市印章刻制業(yè)治安管理辦法》 |
市公安局 |
1.特種行業(yè)和公共場所治安狀況； 2.對核發(fā)《上海市特種行業(yè)許可證》典當單位的治安狀況； 3.對核發(fā)《上海市特種行業(yè)許可證》旅館單位的治安狀況； 4.對核發(fā)《上海市特種行業(yè)許可證》公章刻制單位的治安狀況。 |
采取定期檢查、臨時檢查、專項檢查、隨機抽查等方式進行 |
| 4 | 對爆破作業(yè)單位的抽查 | 《民用爆炸物品安全管理條例》 | 市公安局 |
爆破作業(yè)單位安全管理相關制度落實情況，主要包括： 1.爆破作業(yè)現(xiàn)場爆破作業(yè)單位、爆破作業(yè)人員和民用爆炸物品的品種、數量、來源與公安機關許可信息是否一致，民用爆炸物品臨時存放是否由專人管理看護； 2.民用爆炸物品儲存庫技防、人防、物防、犬防等治安防范措施落實情況； 3.民用爆炸物品流向信息的查驗、登記、備案、信息采集和報送情況； 4.實有民用爆炸物品的品種、數量、來源、登記標識與臺賬結存信息是否一致； 5.實有民用爆炸物品的警示、登記標識質量是否可靠、信息是否準確。 |
定期檢查、臨時檢查、專項檢查、隨機抽查等方式 |
| 5 | 對民用槍支彈藥從業(yè)單位的抽查 |
《中華人民共和國槍支管理法》 《射擊競技體育運動槍支管理辦法》 《重點單位重要部位安全技術防范系統(tǒng)要求 第13部分：槍支彈藥生產、經銷、存放、射擊場所》 |
市公安局 | 民用槍彈安全管理相關制度落實情況，包括證照情況、安全管理臺賬情況、槍彈庫室值守情況；人防、物防、技防設施建設情況；槍彈庫存與領用登記情況；運輸、攜運情況等。 | 定期檢查、臨時檢查、專項檢查、隨機抽查等方式 |
| 序號 | 事項名稱 | 抽查依據 | 抽查主體 | 抽查內容 | 抽查方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 勞動保障監(jiān)察 | 《勞動保障監(jiān)察條例》 | 市勞動保障監(jiān)察總隊 |
1.用人單位勞動合同簽訂情況； 2.用人單位工資、津貼支付情況； 3.用人單位工時休假安排情況； 4.用人單位社會保險費繳納情況； 5.用人單位女職工、未成年工特殊勞動保護情況； 6.用人單位和用工單位勞務派遣法律法規(guī)落實遵守情況； 7.用人單位其他與勞動保障相關情況。 |
隨機抽查 |
| 序號 | 事項名稱 | 抽查依據 | 抽查主體 | 抽查內容 | 抽查方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 城鄉(xiāng)規(guī)劃編制單位資質監(jiān)督檢查 | 《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第二十四條：從事城鄉(xiāng)規(guī)劃編制工作應當具備下列條件，并經國務院城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門依法審查合格，取得相應等級的資質證書后，方可在資質等級許可的范圍內從事城鄉(xiāng)規(guī)劃編制工作：（一）有法人資格；（二）有規(guī)定數量的經相關行業(yè)協(xié)會注冊的規(guī)劃師；（三）有規(guī)定數量的相關專業(yè)技術人員；（四）有相應的技術裝備；（五）有健全的技術、質量、財務管理制度?！冻青l(xiāng)規(guī)劃編制單位資質管理規(guī)定》第十七條：城鄉(xiāng)規(guī)劃編制單位乙級、丙級資質許可，由登記注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門實施。資質許可的辦法由省、自治區(qū)、直轄市人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門依法確定。第三十二條：城鄉(xiāng)規(guī)劃編制單位違法從事城鄉(xiāng)規(guī)劃編制活動的，違法行為發(fā)生地的縣級以上地方人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門應當依法查處，并將違法事實、處理結果或者處理建議及時告知該城鄉(xiāng)規(guī)劃編制單位的資質許可機關。 | 市規(guī)劃資源局 |
1.取得《城鄉(xiāng)規(guī)劃編制資質證書》單位承擔城鄉(xiāng)規(guī)劃編制資質管理的情況； 2.取得《城鄉(xiāng)規(guī)劃編制資質證書》單位單位的法人代表、地址是否變化； 3.取得《城鄉(xiāng)規(guī)劃編制資質證書》單位承擔城鄉(xiāng)規(guī)劃編制是否超出許可范圍；是否符合《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》和《城鄉(xiāng)規(guī)劃編制資質管理規(guī)定》的要求。 |
以現(xiàn)場檢查為主，進入被檢查單位進行檢查，查閱相關資料 |
| 2 | 測繪質量監(jiān)督檢查 |
《中華人民共和國測繪法》 《測繪地理信息質量管理辦法》 《上海市測繪質量管理規(guī)定》 |
市規(guī)劃資源局 | 1、技術質量管理體系建立及運行情況檢查；2、測繪地理信息產品質量檢查。 | 現(xiàn)場檢查、樣品抽樣檢驗 |
| 3 | 測繪資質巡查 |
《中華人民共和國測繪法》 《測繪資質管理規(guī)定》 |
市規(guī)劃資源局 | 測繪資質符合性檢查，包括人員、辦公場所、儀器設備、成果保管、質量體系運行情況、承接任務情況、信用信息等。 | 實地檢查+書面檢查 |
| 4 | 涉密測繪成果使用情況保密檢查 | 《中華人民共和國測繪法》 | 市規(guī)劃資源局 | 成果存放及使用情況、保密網絡物理隔斷情況、使用記錄、使用完成后的銷毀情況、不同介質間的傳輸情況、向第三方提供情況等。 | 實地檢查+書面檢查 |
| 5 | 對地質勘查活動的行政檢查 |
《國務院關于取消一批行政許可事項的決定》 《國土資源部關于取消地質勘查資質審批后加強事中事后監(jiān)管的公告》 |
市規(guī)劃資源局 |
1、是否建立、健全地質勘查單位的執(zhí)業(yè)檔案管理制度，執(zhí)業(yè)檔案應當記錄地質勘查單位的執(zhí)業(yè)經歷、工作業(yè)績、職業(yè)信譽、檢查評議、社會投訴和違法行為等情況； 2、是否出具虛假地質勘查報告的行為； 3、是否轉包其承擔的地質勘查項目行為； 4、是否允許其他單位以本單位的名義從事地質勘查活動行為； 5、是否在委托方取得礦產資源勘查許可證、采礦許可證前，為其進行礦產地質勘查活動行為； 6、是否在接受監(jiān)督檢查時，不如實提供有關材料，或者拒絕、阻礙監(jiān)督檢查行為。 |
以現(xiàn)場檢查為主 |
| 6 | 對地質災害防治資質單位的行政檢查 |
《地質災害防治條例》 《地質災害危險性評估單位資質管理辦法》 《地質災害治理工程勘查設計施工單位資質管理辦法》 《地質災害治理工程監(jiān)理單位資質管理辦法》 |
市規(guī)劃資源局 |
1.是否取得地質災害危險性評估或地質災害治理工程勘查設計施工監(jiān)理資質證書，證書是否在有效期內； 2.是否按規(guī)定辦理資質證書變更、延續(xù)、補證、注銷申請手續(xù)； 3.是否有不按照資質證書規(guī)定的資質類別和資質等級從事地質災害危險性評估或地質災害治理工程活動的行為； 4.有無允許其他單位以本單位的名義從事地質災害危險性評估或地質災害治理工程活動的行為； 5.承擔的地質災害危險性評估及地質災害治理工程項目是否發(fā)生過重大質量事故； 6.有無出具虛假地質災害危險性評估報告或地質災害治理工程勘查設計施工監(jiān)理報告的行為； 7.有無轉包其承擔的地質災害危險性評估或地質災害治理工程項目的行為； 8.評估及治理工程是否建立業(yè)務手冊，并如實記載工作業(yè)績及存在問題。 |
以現(xiàn)場檢查為主 |
| 序號 | 事項名稱 | 抽查依據 | 抽查主體 | 抽查內容 | 抽查方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 對排放污染物的企業(yè)事業(yè)單位和其他生產經營者的監(jiān)管 | 《中華人民共和國環(huán)境保護法》 | 市生態(tài)環(huán)境局 | 對排放污染物的企業(yè)事業(yè)單位和其他生產經營者的行政檢查 | 現(xiàn)場檢查，書面檢查 |
| 2 | 對建設項目環(huán)境影響評價制度執(zhí)行情況的監(jiān)管 | 《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》 | 市生態(tài)環(huán)境局 | 對建設項目投入生產或者使用后所產生的環(huán)境影響進行跟蹤檢查的行政檢查 | 現(xiàn)場檢查，書面檢查 |
| 3 | 對一類放射性物品運輸的核與輻射安全的監(jiān)管 |
《中華人民共和國核安全法》 《放射性物品運輸安全管理條例》 |
市生態(tài)環(huán)境局 | 對一類放射性物品運輸的核與輻射安全的行政檢查 | 現(xiàn)場檢查，書面檢查 |
| 4 | 對建設項目環(huán)境影響報告書（表）編制的監(jiān)管 | 《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》 | 市生態(tài)環(huán)境局 | 對建設項目環(huán)境影響報告書（表）編制的行政檢查 | 現(xiàn)場檢查，書面檢查 |
| 5 | 危險廢物經營單位的監(jiān)管 | 《危險廢物經營許可證管理辦法》 | 市生態(tài)環(huán)境局 | 對危險廢物經營單位報告危險廢物經營活動情況的檢查 | 現(xiàn)場檢查，書面檢查 |
| 序號 | 事項名稱 | 抽查依據 | 抽查主體 | 抽查內容 | 抽查方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 施工現(xiàn)場工程質量/安全/文明施工/市場行為監(jiān)督執(zhí)法抽查 |
《建筑起重機械安全監(jiān)督管理規(guī)定》 《建筑施工企業(yè)安全生產許可證動態(tài)監(jiān)管暫行辦法》 《工程質量安全提升行動方案》 《2019年度市安質監(jiān)總站監(jiān)督執(zhí)法檢查計劃》 《住房和城鄉(xiāng)建設部辦公廳關于組織開展全國建筑市場、工程質量安全監(jiān)督執(zhí)法檢查的通知》 |
市安質監(jiān)總站 |
建筑節(jié)能（含門窗）專項、 基坑專項、 結構工程專項、 大型機械、 企業(yè)安全生產條件 |
現(xiàn)場檢查 |
| 2 | 對燃氣企業(yè)供應的燃氣質量、壓力或者氣瓶充裝重量是否符合標準的抽查 | 《上海市燃氣管理條例》 | 市燃氣管理處 | 對燃氣企業(yè)供應的燃氣質量、壓力或者氣瓶充裝重量是否符合標準 | 燃氣質量委托第三方檢測機構抽樣檢驗。充裝重量為實地檢查 |
| 3 | 對燃氣器具與報警保護裝置備案產品的質量監(jiān)測 | 《上海市燃氣管理條例》 | 市燃氣管理處 | 備案單位銷售的產品與備案產品是否一致，是否仍符合備案檢測報告依據標準 | 委托上海市燃氣設備計量檢測中心隨機抽查檢測 |
| 4 | 對上海市建設工程招標代理機構招標代理活動實施監(jiān)督檢查 |
《中華人民共和國招標投標法》 《上海市建筑市場管理條例》 |
市市場管理總站 | 檢查包括招標代理機構及項目負責人在招投標過程中的程序是否合法、行為是否規(guī)范、管理是否完善，以及是否存在違法違規(guī)情況。 | 現(xiàn)場檢查、書面檢查和網上記錄，外部評價相結合 |
| 序號 | 事項名稱 | 抽查依據 | 抽查主體 | 抽查內容 | 抽查方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 軌道交通企業(yè)日常安全隱患排查情況監(jiān)督檢查 | 《上海市軌道交通管理條例》 | 市交通委 | 對軌道交通企業(yè)日常安全隱患排查情況進行監(jiān)督檢查 | 書面檢查、現(xiàn)場檢查 |
| 2 | 港口危險貨物經營監(jiān)督檢查 | 《港口危險貨物安全管理規(guī)定》 | 市碼頭管理中心 | 對危險貨物港口經營人的經營資質和經營活動進行監(jiān)督檢查 | 現(xiàn)場檢查、視頻巡查、書面抽查 |
| 3 | 交通建設工程試驗檢測活動監(jiān)督檢查 | 《公路水運工程試驗檢測管理辦法》 | 市交通建設工程安質監(jiān)站 | 對交通建設試驗檢測機構經營資質和經營行為的監(jiān)督檢查 | 書面檢查、現(xiàn)場檢查 |
| 4 | 交通建設工程監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)督檢查 | 《公路水運工程監(jiān)理企業(yè)資質管理規(guī)定》 | 市交通建設工程管理中心 | 對監(jiān)理企業(yè)經營資質和經營行為的監(jiān)督檢查 | 書面檢查、現(xiàn)場檢查 |
| 5 | 船舶安全檢查 | 《中華人民共和國船舶安全監(jiān)督規(guī)則》 | 市地方海事局 | 按照一定的時間間隔對船舶的安全和防污染技術狀況、船員配備及適任狀況、海事勞工條件等實施的安全監(jiān)督檢查，包括船旗國監(jiān)督檢查和港口國監(jiān)督檢查 | 現(xiàn)場檢查 |
| 6 | 公共汽電車許可后營運活動監(jiān)督檢查 | 《上海市公共汽車和電車客運管理條例》 | 市交通執(zhí)法總隊 | 對公共汽車和電車企業(yè)經營資質和經營行為的監(jiān)督檢查 |
現(xiàn)場檢查 書面檢查 |
| 7 | 機動車駕駛員培訓活動的監(jiān)督檢查 | 《機動車駕駛員培訓管理規(guī)定》 | 市交通執(zhí)法總隊 | 對機動車駕駛員培訓企業(yè)經營資質和經營行為的監(jiān)督檢查 |
現(xiàn)場檢查 書面檢查 |
| 8 | 出租汽車經營許可后監(jiān)管 | 《上海市出租汽車管理條例》 | 市交通執(zhí)法總隊 | 對出租汽車經營企業(yè)經營資質和經營行為的監(jiān)督檢查 |
現(xiàn)場檢查 書面檢查 |
| 9 | 汽車租賃行業(yè)許可后監(jiān)管 | 《上海市出租汽車管理條例》 | 市交通執(zhí)法總隊 | 對汽車租賃企業(yè)經營資質和經營行為的監(jiān)督檢查 |
現(xiàn)場檢查 書面檢查 |
| 10 | 道路旅客運輸、客運場站經營活動的監(jiān)督檢查 | 《道路旅客運輸及客運站管理規(guī)定》 | 市交通執(zhí)法總隊 | 對道路旅客運輸企業(yè)、客運場站經營資質和經營行為的監(jiān)督檢查 |
現(xiàn)場檢查 書面檢查 |
| 11 | 道路貨物運輸和貨運站經營許可后監(jiān)管 | 《道路貨物運輸及站場管理規(guī)定》 | 市交通執(zhí)法總隊 | 對道路普通貨物運輸企業(yè)、貨運場站經營資質和經營行為的監(jiān)督檢查 |
現(xiàn)場檢查 書面檢查 |
| 12 | 道路危險貨物運輸企業(yè)許可后監(jiān)管 | 《道路危險貨物運輸管理規(guī)定》 | 市交通執(zhí)法總隊 | 對道路危險貨物運輸企業(yè)經營資質和經營行為的監(jiān)督檢查 |
現(xiàn)場檢查 書面檢查 |
| 13 | 機動車維修經營活動的監(jiān)督檢查 | 《機動車維修管理規(guī)定》 | 市交通執(zhí)法總隊 | 對機動車維修企業(yè)經營資質和經營行為的監(jiān)督檢查 |
現(xiàn)場檢查 書面檢查 |
| 14 | 港口規(guī)費行政檢查 | 《上海港口專用碼頭管理辦法》 | 市碼頭管理中心 | 檢查港口經營人是否繳納貨物港務費 | 書面檢查、現(xiàn)場檢查 |
| 15 | 港口設施保安費征收和使用情況檢查 | 《港口設施保安規(guī)則》 | 市碼頭管理中心 | 監(jiān)督檢查港口設施保安費的征收和使用 | 書面檢查、現(xiàn)場檢查 |
| 16 | 港口經營活動檢查 | 《中華人民共和國港口法》 | 市碼頭管理中心 | 對港口經營人經營資質和經營行為進行監(jiān)督檢查 | 書面檢查、現(xiàn)場檢查、視頻監(jiān)管 |
| 17 | 港口、碼頭揚塵污染防治措施檢查 | 《上海市大氣污染防治條例》 | 市碼頭管理中心 | 對堆放易產生揚塵污染的物料的港口、碼頭堆場揚塵污染防治措施情況進行檢查；重污染天氣時，對港口碼頭、堆場揚塵管控措施實施等情況進行檢查 | 現(xiàn)場檢查、視頻監(jiān)管 |
| 18 | 飲用水水源保護區(qū)內碼頭防治污染措施進行監(jiān)督檢查 | 《上海市飲用水水源保護條例》 | 市碼頭管理中心 | 對飲用水水源保護區(qū)內碼頭防治污染措施進行監(jiān)督檢查 | 現(xiàn)場檢查 |
| 19 | 港口岸線行政檢查 | 《中華人民共和國港口法》 | 市碼頭管理中心 | 對港口岸線使用情況和違反港口規(guī)劃建設等情況監(jiān)督檢查 | 現(xiàn)場檢查 |
| 20 | 港口客運監(jiān)督檢查 |
《中華人民共和國港口法》 《水路旅客運輸實名制管理規(guī)定》 |
市碼頭管理中心 | 對港口經營人在港口區(qū)域內為旅客提供服務的活動進行監(jiān)督檢查 | 現(xiàn)場檢查、視頻監(jiān)管 |
| 21 | 港口經營人安全生產監(jiān)督檢查 |
《安全生產法》 《中華人民共和國港口法》 |
市碼頭管理中心 | 對港口安全生產情況監(jiān)督檢查。對行業(yè)企業(yè)落實國家和本市有關安全生產法律法規(guī)、規(guī)章制度、政策、標準規(guī)范等情況的檢查。根據國家和本市有關工作部署，開展專項行動或綜合安全生產督查檢查。 | 現(xiàn)場檢查、視頻巡查、書面檢查 |
| 22 | 《港口設施保安計劃》實施情況監(jiān)督檢查 | 《港口設施保安規(guī)則》 | 市碼頭管理中心 | 定期對保安符合證書持證單位落實保安計劃活動等情況進行檢查 | 現(xiàn)場檢查 |
| 23 | 城市道路養(yǎng)護情況的監(jiān)督檢查 | 《上海市城市道路管理條例》 | 市道路運輸局 | 對市管城市道路（快速路、橋梁、隧道）的養(yǎng)護、維修工程質量按照城市道路養(yǎng)護技術規(guī)范進行檢查 | 書面檢查、現(xiàn)場檢查 |
| 24 | 公路養(yǎng)護情況的監(jiān)督檢查 | 《上海市公路管理條例》 | 市道路運輸局 | 對市管公路及其附屬設施養(yǎng)護情況進行監(jiān)督檢查 | 書面檢查、現(xiàn)場檢查 |
| 25 | 配建機動車停車場（庫）審核的事中事后監(jiān)管 | 《上海市停車場（庫）管理辦法》 | 市道路運輸局 | 配建機動車停車場（庫）設計審核和竣工驗收意見的落實情況 | 書面檢查、現(xiàn)場檢查 |
| 26 | 國內水路運輸（含輔助業(yè)）企業(yè)經營活動監(jiān)督檢查 |
《國內水路運輸管理規(guī)定》 《國內水路運輸輔助業(yè)管理規(guī)定》 |
市地方海事局 | 對水路運輸含（輔助業(yè)）企業(yè)經營資質和經營行為的監(jiān)督檢查 | 書面檢查、現(xiàn)場檢查 |
| 27 | 內河船員培訓機構從事內河船員培訓業(yè)務監(jiān)督檢查 | 《船員條例》 | 市地方海事局 | 對內河船員培訓機構經營資質和經營行為的監(jiān)督檢查 | 書面檢查、現(xiàn)場檢查 |
| 28 | 船載危險貨物和污染危害性貨物申報審批復合型情況及積載隔離情況監(jiān)督檢查 | 《船舶載運危險貨物安全監(jiān)督管理規(guī)定》 | 市地方海事局 | 對船舶載運危險貨物和污染危害性貨物進出港口審批符合情況檢查；船舶載運包裝危險貨物積載隔離等情況的監(jiān)督檢查 | 書面檢查、現(xiàn)場檢查 |
| 29 | 通航水域內水上水下活動的監(jiān)督檢查 |
《內河交通安全管理條例》 《水上水下活動通航安全管理規(guī)定》 |
市地方海事局 | 對建設單位和施工作業(yè)單位所屬船舶、設施、人員水上通航安全作業(yè)條件和采取的通航保障措施落實情況等情況的監(jiān)督檢查 | 現(xiàn)場檢查 |
| 30 | 船舶現(xiàn)場監(jiān)督檢查 | 《中華人民共和國船舶安全監(jiān)督規(guī)則》 | 市地方海事局 | 對船舶實施的日常安全監(jiān)督抽查活動 | 現(xiàn)場檢查 |
| 31 | 船舶防污染行為監(jiān)督檢查 |
《中華人民共和國水污染防治法》 《防治船舶污染內河水域環(huán)境管理規(guī)定》 |
市地方海事局 | 對船舶防污染作業(yè)安全與防污染措施落實情況進行檢查；對防污染作業(yè)單位的監(jiān)督檢查 | 書面檢查、現(xiàn)場檢查 |
| 32 | 航運公司防污染活動監(jiān)督檢查 | 《航運公司安全與防污染管理規(guī)定》 | 市地方海事局 | 對航運公司安全與防污染活動的監(jiān)督檢查 | 書面檢查、現(xiàn)場檢查 |
| 33 | 涉路施工許可活動的監(jiān)督檢查 |
《中華人民共和國公路法》 《上海市城市道路管理條例》 |
市交通執(zhí)法總隊 | 對涉路施工許可活動后的監(jiān)督檢查 | 書面檢查、現(xiàn)場檢查 |
| 34 | 公共停車場（庫）經營活動的監(jiān)督檢查 | 《上海市停車場（庫）管理辦法》 | 市交通執(zhí)法總隊 | 對本市公共停車場（庫）經營者的登記備案及行為規(guī)范進行監(jiān)督檢查 | 書面檢查、現(xiàn)場檢查 |
| 35 | 交通運輸企業(yè)安全生產標準化建設評價機構監(jiān)督檢查 | 《交通運輸企業(yè)安全生產標準化建設評價管理辦法》 | 市交通委 | 對交通運輸企業(yè)安全生產標準化二、三級評價機構備案條件、內部管理體系、檔案管理、評審員管理、評價流程與質量控制、現(xiàn)場評價開展以及機構能力保持和建設等情況等進行檢查 | 書面檢查、現(xiàn)場檢查 |
| 序號 | 事項名稱 | 抽查依據 | 抽查主體 | 抽查內容 | 抽查方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 對地產農產品質量安全的監(jiān)督檢查 |
《農產品質量安全法》
《農產品質量安全監(jiān)督抽查實施細則》
《農產品質量安全監(jiān)測管理辦法》
|
市農業(yè)農村委 |
（一）畜禽養(yǎng)殖場檢查
1．飼料和飼料添加劑、獸藥使用情況的檢查；
2．用藥記錄、養(yǎng)殖檔案情況的檢查；
3．使用的飼料和飼料添加劑、獸藥是否存在安全隱患或不良反應的檢查。
（二）水產養(yǎng)殖場檢查
1.是否取得養(yǎng)殖證、苗種生產許可證、產地檢疫合格證明等許可證件情況的檢查；
2.飼料和飼料添加劑、獸藥使用情況的檢查；
3.用藥記錄、養(yǎng)殖檔案情況的檢查。
（三）農產品（種植業(yè)）檢查
1.資質情況檢查；
2.生產記錄的檢查；
3.投入品使用情況的檢查；
4.包裝標識（含綠色食品及綠色食品標志、農產品地理標志）的檢查；
5.農產品質量的檢查
|
實地核查、抽樣檢驗、實驗室檢測、書面檢查 |
| 2 | 對農產品質量安全檢測機構的監(jiān)督檢查 | 《中華人民共和國農產品質量安全法》 | 市農業(yè)農村委 | 1.農產品檢測資質是否在有效期內；2.檢測范圍是否存在超出資質認定批準范圍的情況；3.體系運行情況及人員能力的維持情況。 | 實地核查、實驗室檢測、書面檢查 |
| 3 | 對農業(yè)轉基因生物研究與試驗的監(jiān)督檢查 | 《農業(yè)轉基因生物安全管理條例》 | 市農業(yè)農村委 | 農業(yè)轉基因環(huán)境釋放、生產性試驗檢查，檢查1、是否未經批準擅自從事環(huán)境釋放、生產性試驗；2、是否已獲批準但未按照規(guī)定采取安全管理、防范措施或者超過批準范圍進行試驗 | 實地核查、抽樣檢驗、實驗室檢測、書面檢查 |
| 4 | 對農業(yè)轉基因生物生產、加工的監(jiān)督檢查 | 《農業(yè)轉基因生物安全管理條例》 | 市農業(yè)農村委 | 農業(yè)轉基因生物生產、加工環(huán)節(jié)檢查，檢查1、是否未經批準生產、加工農業(yè)轉基因生物；2、是否未按照批準的品種、范圍、安全管理要求和技術標準生產、加工 | 實地核查、抽樣檢驗 |
| 5 | 對種畜禽場的監(jiān)督檢查 | 《中華人民共和國畜牧法》 | 市農業(yè)農村委 |
1.對資質的檢查；
2.對生產經營行為的檢查。
|
實地核查、抽樣檢驗、書面檢查 |
| 6 | 對種子生產、經營情況的監(jiān)督檢查 | 《中華人民共和國種子法》 | 市農業(yè)農村委 |
1.種子生產經營企業(yè)資質的檢查；
2.新品種保護的檢查；
3.農作物種子品種審定情況的檢查；
4.農作物種子包裝標簽情況的檢查；
5.企業(yè)生產經營檔案資料建立情況的檢查；
6.種子質量的檢查; 7.對種子備案情況的檢查
|
實地檢查、抽樣檢驗、書面檢查、網絡監(jiān)測 |
| 7 | 對農業(yè)植物新品種權的監(jiān)管 | 《中華人民共和國種子法》 | 市農業(yè)農村委 | 是否構成植物新品種權侵權 | 實地核查、抽樣檢驗 |
| 8 | 對農藥生產情況的監(jiān)督檢查 | 《農藥管理條例》 | 市農業(yè)農村委 |
1.農藥生產企業(yè)的資質的檢查；
2.生產記錄的檢查；
3.生產的農藥產品登記情況的檢查；
4.農藥產品的標簽的檢查；
5.農藥產品的存放情況的檢查；
6.農藥產品的質量的檢查。
|
實地核查、抽樣檢驗、實驗室檢測、書面檢查、網絡監(jiān)測 |
| 9 | 對農藥經營情況的監(jiān)督檢查 | 《農藥管理條例》 | 市農業(yè)農村委 |
1.農藥經營企業(yè)的資質的檢查；
2.經營檔案的檢查；
3.經營的農藥產品登記情況的檢查；
4.農藥產品的標簽的檢查；
5.農藥產品的存放情況的檢查；
6.農藥產品的質量的檢查。
|
實地核查、抽樣檢驗、實驗室檢測、書面檢查、網絡監(jiān)測 |
| 10 | 對農藥使用情況的監(jiān)督檢查 | 《農藥管理條例》 | 市農業(yè)農村委 | 實地核查、抽樣檢驗、實驗室檢測、書面檢查、網絡監(jiān)測 | |
| 11 | 對肥料生產情況的監(jiān)督檢查 |
《農產品質量安全法》
《肥料登記管理辦法》
《國務院關于進一步深化化肥流通體制改革的決定》
|
市農業(yè)農村委 |
1.肥料產品登記情況的檢查；
2.肥料產品的標簽的檢查；
3.肥料產品質量的檢查。
|
實地核查、抽樣檢驗、實驗室檢測、書面檢查、網絡監(jiān)測 |
| 12 | 對肥料經營情況的監(jiān)督檢查 |
《農產品質量安全法》
《肥料登記管理辦法》
《國務院關于進一步深化化肥流通體制改革的決定》
|
市農業(yè)農村委 |
1.肥料產品登記情況的檢查；
2.肥料產品的標簽的檢查；
3.肥料產品質量的檢查。
|
實地核查、抽樣檢驗、實驗室檢測、書面檢查、網絡監(jiān)測 |
| 13 | 對動物診療機構的監(jiān)督檢查 |
《動物診療機構管理辦法》
《執(zhí)業(yè)獸醫(yī)管理辦法》
|
市農業(yè)農村委 | 1.機構布局（科室是否齊全、是否設置?？?、功能設置是否合理）；2.環(huán)境衛(wèi)生（有無異味、診療物品是否合理擺放、地面臺面是否及時清潔消毒、是否有寵物在診療區(qū)域隨意跑動）；3.醫(yī)療廢棄物處置情況（醫(yī)療廢棄物是否開展分類收集、醫(yī)療廢棄物是否存放于含有警示標志的密閉容器中、是否保存回收單據）；4.人員情況（執(zhí)業(yè)獸醫(yī)師、助理獸醫(yī)師數量及在崗情況）、證照公示情況（動物診療許可證是否公示、寵物診療機構規(guī)范經營承諾書是否公示）、制度公示情況（人員崗位責任制度、處方藥管理制度、衛(wèi)生消毒制度、重大動物疫情報告制度、無害化處理制度）；5.獸醫(yī)人員公示情況（照片、姓名、資質介紹、執(zhí)業(yè)獸醫(yī)資格證書、當日在崗獸醫(yī)）；6.病歷、處方箋是否規(guī)范（處方箋是否規(guī)范、病歷、處方箋注冊獸醫(yī)是否簽全名）；7.各項記錄登記及保管情況（獸藥采購記錄、消毒記錄、無害化處理記錄、無害化處理單據、麻醉藥品使用記錄）、獸藥及獸用生物制品使用情況（進口生物制品是否具有中文標示、是否使用過期、無批準文號獸藥、是否存在非法注射狂犬病疫苗現(xiàn)象）。 | 實地檢查、書面檢查、網絡監(jiān)測 |
| 14 | 對畜禽養(yǎng)殖情況的監(jiān)督檢查 | 《中華人民共和國畜牧法》 | 市農業(yè)農村委 |
1.基礎防疫設施情況的檢查；
2.生產情況的檢查；
3.各項記錄情況的檢查。
4.動物防疫條件許可情況的檢查；
5.制度管理情況的檢查；
|
實地檢查、抽樣檢驗、書面檢查、網絡監(jiān)測 |
| 15 | 獸藥生產情況監(jiān)督檢查 | 《獸藥管理條例》 | 市農業(yè)農村委 |
1.獸藥生產企業(yè)持證情況，獸藥生產許可證、獸藥GMP證書、產品批準文號范圍及有效期等；
2.獸藥生產企業(yè)執(zhí)行獸藥生產質量管理規(guī)范情況，包括廠房、設施、人員、生產質量管理、衛(wèi)生、文件等執(zhí)行情況；3.法律、法規(guī)規(guī)定的其他檢查事項。
|
實地檢查、抽樣檢驗、實驗室檢測、書面檢查、網絡監(jiān)測 |
| 16 | 對獸藥經營情況監(jiān)督檢查 | 《獸藥管理條例》 | 市農業(yè)農村委 |
1.經營資質的檢查；
2.場所設施的檢查；
3.采購入庫的檢查；
4.藥品陳列儲存的檢查；
5.獸藥銷售行為的檢查。
6.獸藥質量的檢查
|
實地檢查、抽樣檢驗、實驗室檢測、書面檢查 |
| 17 | 對飼料、飼料添加劑生產情況的監(jiān)督檢查 | 《飼料和飼料添加劑管理條例》 | 市農業(yè)農村委 |
1.生產資質情況的檢查；
2.生產條件情況的檢查；
3.原料使用情況的檢查；
4.《規(guī)范》執(zhí)行情況的檢查；
5.安全生產情況的檢查；
6.生產產品情況的檢查。
|
實地檢查、抽樣檢驗、實驗室檢測、書面檢查 |
| 18 | 對執(zhí)業(yè)獸醫(yī)的監(jiān)督檢查 | 《中華人民共和國動物防疫法》 | 市農業(yè)農村委 | 核查執(zhí)業(yè)獸醫(yī)資格申請者主否具備相關申請條件核查執(zhí)業(yè)獸醫(yī)申請資格注冊情況；核查從事動物診療活動的執(zhí)業(yè)獸醫(yī)資格證書、 歷年注冊備案情況、行政處罰記錄、注冊企業(yè)（診所）情況。^ | 實地檢查、書面檢查 |
| 19 | 對畜禽屠宰的監(jiān)督檢查 | 《生豬屠宰管理條例》 | 市農業(yè)農村委 |
1.制度建立情況的檢查；
2.屠宰資質檢查；
3.設施設備運行情況的檢查；
4.生豬屠宰流程的檢查；
5.無害化處理情況的檢查；
6.出場生豬產品的檢查；
7.檔案管理的檢查。
|
實地檢查、抽樣檢驗、實驗室檢測、書面檢查、網絡監(jiān)測 |
| 20 | 對水產苗種的監(jiān)督檢查 | 《中華人民共和國漁業(yè)法》 | 市農業(yè)農村委 |
1.按照規(guī)定的品種、品系、代別和利用年限從事生產經營；
2.建立生產和育種檔案，遵守操作技術規(guī)程
3.建立和實施防疫制度；遵守種苗檢疫管理規(guī)定。
4.銷售的水產種苗達到國家標準、行業(yè)標準或者地方標準，并附水產種苗場出具的合格證明。
5.水產原種場、良種場向苗種場提供的親本或后備親本，應附有關技術檔案資料。
|
實地核查、抽樣檢驗、書面檢查 |
| 21 | 對利用水生野生動物及其制品活動的監(jiān)督檢查 | 《中華人民共和國野生動物保護法》 | 市農業(yè)農村委 |
1.水生野生動物利用是否取得資質的檢查；
2.出售、運輸、攜帶、寄遞水生野生動物是否經過檢疫的檢查。
|
實地核查、書面檢查 |
| 22 | 對種子、苗木繁育、生產基地進行監(jiān)督檢查 | 《植物檢疫條例》 | 市農業(yè)農村委 |
1.是否申報產地檢疫
2.報檢過程中是否弄虛作假
3.繁殖材料來源
4.繁殖材料是否取得《植物檢疫證書》
5.繁殖材料的《植物檢疫證書》 是否偽造、涂改、買賣、轉讓
6.是否攜帶國家規(guī)定的疑似植物檢疫性有害生物
7.是否違法試驗、生產、推廣帶有植物檢疫對象的種子、苗木及其他繁殖材料
8.從國外引進的繁殖材料是否隔離試種
|
實地核查、抽樣檢驗、書面檢查 |
| 23 | 農業(yè)機械質量調查 | 《農業(yè)機械化促進法》 | 市農業(yè)農村委 |
1.安全性調查：對農業(yè)機械影響人體健康、人身和財產安全、環(huán)境保護的程度進行調查；
2.可靠性調查：對農業(yè)機械故障情況進行調查；
3.適用性調查：對農業(yè)機械在不同地域、不同作物及品種或者不同耕作制度的作業(yè)效果進行調查；
4.售后服務狀況調查：對企業(yè)質量承諾和售后服務承諾兌現(xiàn)情況進行調查。
|
實地核查、抽樣檢查 |
| 序號 | 事項名稱 | 抽查依據 | 抽查主體 | 抽查內容 | 抽查方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 對排水戶排入排水設施的污水情況進行監(jiān)測檢查 | 《城鎮(zhèn)排水與污水處理條例》 | 市水務局 | 排水戶排入排水設施的污水水質達標情況、排水戶對其排水設施的日常維修養(yǎng)護情況 | 實地檢查 |
| 2 | 對海域使用的監(jiān)督檢查 | 《中華人民共和國海域使用管理法》 | 市海洋局 |
1.檢查海域權取得的情況；
2.檢查海域許可執(zhí)行的情況；
3.檢查海域使用者繳納海域金的情況；
4.檢查海域使用權終止后義務履行的情況；
5.關于臨時用海的監(jiān)督檢查。
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1.實地檢查和書面檢查
2.定期檢查和不定期檢查
3.綜合檢查和專項檢查
4.事前檢查、事中檢查和事后檢查
5.聯(lián)合檢查和單獨檢查
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| 3 | 對無居民海島保護和合理利用情況的監(jiān)督檢查 | 《中華人民共和國海島保護法》 | 市海洋局 |
1.是否存在未經批準，在無居民海島填海、圍海；是否存在未經批準，進行生產、建設或者組織開展旅游活動；是否存在未經批準，采石、挖海砂、采伐林木或者采集生物、非生物樣本；是否存在未經批準，嚴重改變無居民海島自然地形、地貌的行為。
2.經批準在無居民海島進行開發(fā)利用活動的，是否按照海島保護規(guī)劃實施，是否按照批準的開發(fā)利用具體方案的內容實施；開展旅游活動的，是否存在建造居民定居場所的行為；臨時性利用無居民海島的，是否存在建造永久性建筑物或者設施的行為。
3.無居民海島開發(fā)利用過程中產生的廢水，是否按照規(guī)定進行處理和排放；產生的固體廢物，是否按照規(guī)定進行無害化處理、處置；是否存在向無居民海島及其周邊海域違法排放污染物的行為。
4.開發(fā)利用無居民海島的單位是否依法繳納海島使用金。
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1.實地檢查和書面檢查
2.定期檢查和不定期檢查
3.綜合檢查和專項檢查
4.事前檢查、事中檢查和事后檢查
5.聯(lián)合檢查和單獨檢查
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| 4 | 對上海行政區(qū)域內長江采砂許可活動的監(jiān)督檢查 | 《長江河道采砂管理條例》 《長江河道采砂管理條例實施辦法》 | 市水務局 |
1.是否持有合法有效的河道采砂許可證或者有關批準文件；
2.是否按照河道采砂許可證或者有關批準文件的規(guī)定進行采砂；
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實地檢查和書面檢查 |
| 序號 | 事項名稱 | 抽查依據 | 抽查主體 | 抽查內容 | 抽查方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 對互聯(lián)網上網服務營業(yè)場所經營單位從事互聯(lián)網上網服務經營活動的隨機抽查 | 《互聯(lián)網上網服務營業(yè)場所管理條例》 |
市文化 旅游局 |
互聯(lián)網上網服務營業(yè)場所資質管理^網絡文化經營許可證是否符合要求^1 涂改、出租、出借或者以其他方式轉讓《網絡文化經營許可證》,尚不構成刑事處罰的； 2 互聯(lián)網上網服務營業(yè)場所經營單位是否利用營業(yè)場所制作、下載、復制、查閱、發(fā)布、傳播或者以其他方式使用含有《互聯(lián)網上網服務營業(yè)場所管理條例》第十四條規(guī)定禁止含有的內容的信息；3 是否懸掛《網絡文化經營許可證》. 互聯(lián)網上網服務營業(yè)場所日常經營管理^互聯(lián)網上網服務營業(yè)場所是否依法經營^1 是否接納未成年人進入營業(yè)場所； 2 是否經營非網絡游戲； 3 是否擅自停止實施經營管理技術措施；4是否懸掛未成年人禁入標志； 5 向上網消費者提供的計算機是否通過局域網的方式接入互聯(lián)網； 6 是否建立場內巡查制度，或者發(fā)現(xiàn)上網消費者的違法行為是否制止并向文化行政部門、公安機關舉報； 7 是否按規(guī)定核對、登記上網消費者的有效身份證件或者記錄有關上網信息； 8 是否按規(guī)定時間保存登記內容、記錄備份，或者在保存期內修改、刪除登記內容、記錄備份； 9 是否違反《互聯(lián)網上網服務營業(yè)場所管理條例》第二十四條規(guī)定，情節(jié)嚴重的。 |
1.現(xiàn)場檢查；2.網絡檢查 |
| 2 | 對企業(yè)經營旅行社業(yè)務的隨機抽查 |
《中華人民共和國旅游法》 《旅行社條例》 |
市文化 旅游局 |
1.旅行社業(yè)務經營資質管理^經營許可證管理符合要求^(一)在經營場所懸掛旅行社業(yè)務經營許可證、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；（二）旅行社名稱、經營場所、出資人、法定代表人等登記事項變更的，是否向旅游主管部門備案； 2.旅行社人員管理^旅行社人員管理符合要求^（四）企業(yè)職工名冊與實際從事導游、領隊服務等人員的情況是否相符；旅行社是否為員工繳納社會保險，是否存在要求導游、領隊墊付或者向其收取費用等違法情形；臨時聘用導游的使用情況及是否向其支付旅游服務費用； 3.旅行社業(yè)務管理^旅行社業(yè)務流程和操作規(guī)范符合要求^（五）宣傳招徠是否存在超出許可經營范圍或使用誘騙、欺詐性宣傳語等情形；是否存在以不合理的低價組織旅游活動，誘騙旅游者，并通過安排購物或者另行付費旅游項目獲取回扣等不正當利益的情形； 4.旅行社安全與質監(jiān)管理^旅行社安全應急處置與投訴受理符合要求^（十二）旅行社投訴處理、安全管理、應急處置等制度是否健全。 |
1.現(xiàn)場檢查；2.書面檢查 |
| 3 | 對外商投資企業(yè)經營旅行社業(yè)務的隨機抽查 |
《中華人民共和國旅游法》 《旅行社條例》 |
市文化 旅游局 |
1.旅行社資質監(jiān)管^是否有旅行社業(yè)務經營資質^是否在經營場所懸掛旅行社業(yè)務經營許可證、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照； 2.旅行社經營條件監(jiān)管^是否繼續(xù)符合報批資質要求^旅行社名稱、經營場所、出資人、法定代表人等登記事項變更的，是否向旅游主管部門備案；旅行社分支機構設立情況以及總社對其分支機構在職人員、合同、業(yè)務、財務等方面的管理制度，是否存在出租、出借旅行社業(yè)務經營許可證等情形；企業(yè)職工名冊與實際從事導游、領隊服務等人員的情況是否相符；旅行社是否為員工繳納社會保險，是否存在要求導游、領隊墊付或者向其收取費用等違法情形；臨時聘用導游的使用情況及是否向其支付旅游服務費用； 3.旅行社經營行為監(jiān)管^經營行為是否合規(guī)^宣傳招徠是否存在超出許可經營范圍或使用誘騙、欺詐性宣傳語等情形；是否存在以不合理的低價組織旅游活動，誘騙旅游者，并通過安排購物或者另行付費旅游項目獲取回扣等不正當利益的情形；是否投保旅行社責任保險及提示旅游者購買旅游意外保險；是否按照規(guī)定交納或補交旅游服務質量保證金；向供應商訂購產品和服務的協(xié)議，旅行社選擇的供應商是否合法、合格；旅游合同、行程單等業(yè)務檔案是否完整、規(guī)范并保存 2 年以上；企業(yè)財務檔案是否存在違法違規(guī)情形；旅游合同是否存在格式條款顯失公平的內容；是否明確約定交通、住宿、餐飲、導游等服務安排和標準以及游覽、娛樂等項目的具體內容和時間；委托其他旅行社履行包價旅游合同是否經過旅游者書面同意；旅游產品中是否存在安排旅游者參與違反我國法律、法規(guī)和社會公德的項目或者活動的情形；行程單中是否單方指定購物或另行付費項目，購物和另行付費項目協(xié)議是否規(guī)范簽訂，是否存在給予回扣等商業(yè)賄賂違法情形；旅行社投訴處理、安全管理、應急處置等制度是否健全；法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定的其他監(jiān)督檢查事項。 |
1.現(xiàn)場檢查；2.書面檢查 |
| 4 | 對從事導游服務人員的隨機抽查 |
《中華人民共和國旅游法》 《導游人員管理條例》 |
市文化 旅游局 |
1.導游執(zhí)業(yè)資質與執(zhí)業(yè)道德^導游執(zhí)業(yè)資質與執(zhí)業(yè)道德^是否攜帶導游證上崗，是否遵守職業(yè)道德，是否向旅游者告知和解釋旅游文明行為規(guī)范，引導旅游者健康、文明旅游，是否勸阻旅游者違反社會公德的行為； 2.導游執(zhí)業(yè)行為規(guī)范^導游執(zhí)業(yè)行為規(guī)范^是否有未經旅行社委派，私自承攬業(yè)務的情況;是否嚴格執(zhí)行旅游行程安排，有無擅自變更旅游行程或者中止服務活動的情況，有無向旅游者索取小費，不得誘導、欺騙、強迫或者變相強迫旅游者購物或者參加另行付費旅游項目的情況等。 |
1.現(xiàn)場檢查；2.書面檢查 |
| 5 | 對演出場所舉辦營業(yè)性演出活動的隨機抽查 | 《營業(yè)性演出管理條例》 |
市文化 旅游局 |
1.演出場所經營單位資質監(jiān)管^演出場所經營單位資質審核^核查是否取得營業(yè)性演出場地備案證或營業(yè)性演出許可證. 2.演出場所經營單位安全監(jiān)管^演出場所經營單位安全檢查^場所建筑、設施符合國家安全標準和消防安全規(guī)范，制定安全保衛(wèi)工作方案和滅火、應急疏散預案。 3.演出內容監(jiān)管^演出內容是否合規(guī)符合報批內容^核查營業(yè)性演出是否履行報批程序，取得批文；核查是否按照所批準的內容進行演出；核查是否存在假唱、假演等欺騙手段；核查演出內容是否有違反《營業(yè)性演出管理條例》第25條的情形；演出宣傳是否與報批內容一致；核查是否對營業(yè)性演出現(xiàn)場進行自我監(jiān)督及現(xiàn)場記錄。 4.演出安全監(jiān)管^臨時搭建舞臺看臺的演出安全檢查^臨時搭建舞臺、看臺的營業(yè)性演出，實地檢查安全保衛(wèi)工作方案和滅火、應急疏散預案，核查依法取得的安全、消防批準文件。 5. 涉外、港澳臺演出監(jiān)管^是否符合報批內容^實地檢查演員是否報批；演出內容符合相關法規(guī)。 |
1.現(xiàn)場檢查；2.書面檢查 |
| 6 | 對旅館經營行為的隨機抽查 |
《上海市旅游條例》 《上海市旅館業(yè)管理辦法》 《上海市公共場所控制吸煙條例》 |
市文化 旅游局 |
1.星級飯店監(jiān)管^是否符合星級飯店評定標準^星級飯店是否符合《旅游飯店星級的劃分與評定》國家標準； 2.一次性用品監(jiān)管^是否主動提供^旅館是否做到不主動向消費者提供客房一次性日用品； 3.控煙監(jiān)管^是否履行控煙義務^旅館是否履行《上海市公共場所控制吸煙條例》第九條規(guī)定的義務。 |
1.現(xiàn)場檢查；2.書面檢查 |
| 7 | 對文物購銷、拍賣經營的隨機抽查 |
《文物保護法》 《中華人民共和國文物保護法實施條例》 |
市文化 旅游局 |
1.文物拍賣標的拍前審核及拍后備案^審核備案是否相關法律法規(guī)規(guī)定^《文物保護法》第五十六條：“文物商店不得銷售、拍賣企業(yè)不得拍賣本法第五十一條規(guī)定的文物。拍賣企業(yè)拍賣的文物，在拍賣前應當經省、自治區(qū)、直轄市人民政府文物行政部門審核，并報國務院文物行政部門備案。”第七十一條：“買賣國家禁止買賣的文物或者將禁止出境的文物轉讓、出租、質押給外國人，尚不構成犯罪的，由縣級以上人民政府文物主管部門責令改正，沒收違法所得，違法經營額一萬元以上的，并處違法經營額二倍以上五倍以下的罰款；違法經營額不足一萬元的，并處五千元以上二萬元以下的罰款。文物商店、拍賣企業(yè)有前款規(guī)定的違法行為的，由縣級以上人民政府文物主管部門沒收違法所得、非法經營的文物，違法經營額五萬元以上的，并處違法經營額一倍以上三倍以下的罰款；違法經營額不足五萬元的，并處五千元以上五萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，由原發(fā)證機關吊銷許可證書?！薄段奈锉Ｗo法實施條例》第四十三條：“文物商店購買、銷售文物，經營文物拍賣的拍賣企業(yè)拍賣文物，應當記錄文物的名稱、圖錄、來源、文物的出賣人、委托人和買受人的姓名或者名稱、住所、有效身份證件號碼或者有效證照號碼以及成交價格，并報省、自治區(qū)、直轄市人民政府文物行政主管部門備案。接受備案的文物行政主管部門應當依法為其保密，并將該記錄保存75年。文物行政主管部門應當加強對文物商店和經營文物拍賣的拍賣企業(yè)的監(jiān)督檢查?！?/td> | 現(xiàn)場檢查 |
| 8 | 對文物系統(tǒng)二級風險單位安全情況的隨機抽查 |
《文物系統(tǒng)博物館風險等級和安全防護級別的規(guī)定》（GA27-2002） 《中華人民共和國文物保護法》 《文物保護法實施條例》 |
市文化 旅游局 |
2.文物購銷記錄備案^備案是否相關法律法規(guī)規(guī)定^文物保護法》第五十七條：“文物商店購買、銷售文物，拍賣企業(yè)拍賣文物，應當按照國家有關規(guī)定作出記錄，并于銷售、拍賣文物后三十日內報省、自治區(qū)、直轄市人民政府文物行政部門備案。”第七十一條：“買賣國家禁止買賣的文物或者將禁止出境的文物轉讓、出租、質押給外國人，尚不構成犯罪的，由縣級以上人民政府文物主管部門責令改正，沒收違法所得，違法經營額一萬元以上的，并處違法經營額二倍以上五倍以下的罰款；違法經營額不足一萬元的，并處五千元以上二萬元以下的罰款。文物商店、拍賣企業(yè)有前款規(guī)定的違法行為的，由縣級以上人民政府文物主管部門沒收違法所得、非法經營的文物，違法經營額五萬元以上的，并處違法經營額一倍以上三倍以下的罰款；違法經營額不足五萬元的，并處五千元以上五萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，由原發(fā)證機關吊銷許可證書。”《文物保護法實施條例》第四十三條：“文物商店購買、銷售文物，經營文物拍賣的拍賣企業(yè)拍賣文物，應當記錄文物的名稱、圖錄、來源、文物的出賣人、委托人和買受人的姓名或者名稱、住所、有效身份證件號碼或者有效證照號碼以及成交價格，并報省、自治區(qū)、直轄市人民政府文物行政主管部門備案。接受備案的文物行政主管部門應當依法為其保密，并將該記錄保存75年。文物行政主管部門應當加強對文物商店和經營文物拍賣的拍賣企業(yè)的監(jiān)督檢查?！?/td> | 現(xiàn)場檢查 |
| 9 | 對考古發(fā)掘項目管理情況的隨機抽查 |
《中華人民共和國文物保護法》 《中華人民共和國文物保護法實施條例》 《中華人民共和國水下文物保護管理條例》 《中華人民共和國考古涉外工作管理辦法》 《考古發(fā)掘管理辦法》 |
市文化 旅游局 |
1.考古發(fā)掘執(zhí)照管理符合要求^是否辦理審批手續(xù)^《中華人民共和國文物保護法》第八條：國務院文物行政部門主管全國文物保護工作。縣級以上人民政府承擔文物保護工作的部門對本行政區(qū)域內的文物保護實施監(jiān)督管理。第二十七條一切考古發(fā)掘工作，必須履行報批手續(xù)；從事考古發(fā)掘的單位，應當經國務院文物行政部門批準。第七十五條：有下列行為之一的，由縣級以上人民政府主管部門責令整改：……（四）考古發(fā)掘單位未經批準擅自進行考古發(fā)掘，或者不如實報告考古發(fā)掘結果的。 第三十三條：非經國務院文物行政部門報國務院特別許可，任何外國人或者外國團體不得在中華人民共和國境內進行考古調查、勘探、發(fā)掘。 《中華人民共和國水下文物保護管理條例》第四條：國家文物局主管水下文物的登記注冊、保護管理以及水下文物的考古勘探和發(fā)掘活動的審批工作。第十條：違反本條例第五條、第六條、第七條的規(guī)定，破壞水下文物，私自勘探、發(fā)掘、打撈水下文物，或者隱匿、私分、販運、非法出售、非法出口水下文物，具有《中華人民共和國文物保護法》規(guī)定情形的，依法給予行政處罰或者追究刑事責任。 《考古發(fā)掘管理辦法》第二十七條：由下列行為的，視情節(jié)輕重，國家文物局可給予通報批評、暫?；蛘呷∠脊虐l(fā)掘單位團體或個人領隊資格：（一）考古發(fā)掘單位或個人嚴重違反《田野考古工作規(guī)程》進行考古發(fā)掘的；（二）考古發(fā)掘單位或個人未經文物行政管理部門批準擅自進行考古發(fā)掘的；（三）考古發(fā)掘單位或個人未按規(guī)定及時辦理或補報考古發(fā)掘申請的；（四）考古發(fā)掘領隊人員未按規(guī)定及時辦理出土文物、各類標本和有關資料移交手續(xù)的。 《中華人民共和國考古涉外工作管理辦法》第十四條：國家文物局可以對合作考古調查、勘探、發(fā)掘工作實施檢查，對工作質量達不到《田野考古工作規(guī)程》或者其他有關技術規(guī)范的要求的，責令暫停作業(yè)，限期整改。第十五條：違反本辦法第六條、第七條、第八條、第十條、第十一條的規(guī)定，根據情節(jié)輕重，由國家文物局給予警告、暫停作業(yè)、撤銷項目、罰款1000元至1萬元、沒收其非法所得文物或者責令賠償損失。第十六條：違反本辦法第十二條的規(guī)定，擅自接收外國留學人員、研究學者參加考古調查、勘探、發(fā)掘活動或者延長其工作期限的，國家文物局可以給予警告或者暫停該接收單位的團體考古發(fā)掘資格。第十七條：外國公民、外國組織和國際組織違反本辦法第十三條的規(guī)定，擅自參觀文物點或者擅自收集文物、自然標本、進行考古記錄的，文物行政管理部門可以停止其參觀，沒收其收集的文物、自然標本和考古記錄。第十八條：違反本辦法的規(guī)定，構成違反治安管理的，依照《中華人民共和國治安管理處罰法》的規(guī)定處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。 2.考古發(fā)掘單位資質符合要求^是否具備考古發(fā)掘資質^《中華人民共和國文物保護法》第八條：國務院文物行政部門主管全國文物保護工作。縣級以上人民政府承擔文物保護工作的部門對本行政區(qū)域內的文物保護實施監(jiān)督管理。第二十七條一切考古發(fā)掘工作，必須履行報批手續(xù)；從事考古發(fā)掘的單位，應當經國務院文物行政部門批準。第六十四條：違反本法規(guī)定，有下列行為之一，構成犯罪的，依法追究刑事責任：（一）盜掘古文化遺址、古墓葬的。第六十五條：違反本法規(guī)定，造成文物滅失、損失的，依法承擔民事責任。 |
現(xiàn)場檢查 |
| 10 | 文物保護單位安全防護施設建設情況的隨機抽查 |
《中華人民共和國文物保護法實施條例》 《文物保護工程管理辦法》 |
市文化 旅游局 |
文物安全防護工程項目實施情況，文物安全防護系統(tǒng)日常運行管理和維護情況^是否實施到位^《中華人民共和國文物保護法實施條例》 第十二條 負責管理文物保護單位的機構，應當建立健全規(guī)章制度，采取安全防范措施；其安全保衛(wèi)人員，可以依法配備防衛(wèi)器械；《文物保護工程管理辦法》第五條 第四款 保護性設施建設工程，系指為保護文物而附加安全防護設施的工程；《文物保護工程管理辦法》第六條 國家文物局負責全國文物保護工程的管理，并組織制定文物保護工程的相關規(guī)范、標準和定額；《文物保護工程管理辦法》第十九條 文物保護工程必須遵守國家有關施工的法律、法規(guī)和規(guī)章、規(guī)范，購置的工程材料應當符合文物保護工程質量的要求，施工單位應嚴格按照設計文件的要求進行施工。 | 現(xiàn)場檢查 |
| 11 | 對博物館陳列展覽舉辦情況的隨機抽查 | 《博物館條例》 |
市文化 旅游局 |
1.博物館陳列展覽資質管理管理^展覽備案符合要求^核查是否在陳列展覽開始之日10個工作日前，對陳列展覽主題、展品說明、講解詞等向陳列展覽舉辦地的文物主管部門備案； 2.博物館陳列展覽內容管理^展覽內容符合要求^核查展覽實際情況是否和備案內容一致。 |
1.現(xiàn)場檢查；2.書面檢查 |
| 序號 | 事項名稱 | 抽查依據 | 抽查主體 | 抽查內容 | 抽查方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 計劃生育監(jiān)督抽檢 |
《中華人民共和國母嬰保健法》 《中華人民共和國人口與計劃生育法》 《禁止非醫(yī)學需要的胎兒性別鑒定和選擇性別人工終止妊娠的規(guī)定》 《助產技術服務基本標準》等 |
衛(wèi)生健康部門 | 1.人員資質情況：開展母嬰保健技術、計劃生育技術、人類輔助生殖技術服務和人類精子庫的機構執(zhí)業(yè)資質和人員執(zhí)業(yè)資格情況；2.法規(guī)執(zhí)行情況：機構和人員是否按照批準的業(yè)務范圍和服務項目執(zhí)業(yè)；機構是否符合開展技術服務設置標準；開展終止中期以上妊娠手術是否進行查驗登記；開展人類輔助生殖技術是否查驗身份證、結婚證；開展相關技術服務是否遵守知情同意的原則；出具醫(yī)學證明文件和診斷報告是否符合相關規(guī)定；病歷、記錄、檔案等醫(yī)療文書是否符合相關規(guī)定；是否設置禁止“兩非”的警示標志；是否依法發(fā)布母嬰保健與計劃生育技術服務廣告；無違反法律法規(guī)的其他情況。3.制度建立情況：是否建立禁止胎兒性別鑒定、終止中期以上妊娠查驗登記制度情況；建立健全技術檔案管理、轉診、追蹤觀察制度情況；是否建立孕產婦死亡、嬰兒死亡以及新生兒出生缺陷報告制度和出生醫(yī)學證明管理制度情況；是否具有保證技術服務安全和服務質量的其他管理制度情況。 | 現(xiàn)場檢查 |
| 2 | 公共場所衛(wèi)生監(jiān)督抽查 |
《中華人民共和國傳染病防治法》 《公共場所衛(wèi)生管理條例》 《公共場所衛(wèi)生管理條例實施細則》 《上海市集中空調通風系統(tǒng)衛(wèi)生管理辦法》 《公共場所衛(wèi)生檢驗方法第6部分：衛(wèi)生監(jiān)測技術規(guī)范》（GB/T 18204.6-2013） 《公共場所集中空調通風系統(tǒng)衛(wèi)生規(guī)范》（WS394-2012) 《集中空調通風系統(tǒng)衛(wèi)生管理規(guī)范》（DB31/405-2012） 《旅店業(yè)衛(wèi)生標準》（GB9663-1996） 《文化娛樂場所衛(wèi)生標準》（GB9664-1996）《公共浴室衛(wèi)生標準》（GB9665-1996） 《理發(fā)店、美容店衛(wèi)生標準》（GB9666-1996） 《商場、書店衛(wèi)生標準》（GB9670-1996） 《住宿業(yè)衛(wèi)生規(guī)范》 《美容美發(fā)場所衛(wèi)生規(guī)范》等 |
衛(wèi)生健康部門 |
檢查內容： 1. 設置衛(wèi)生管理部門或人員情況；2. 建立衛(wèi)生管理檔案情況；3. 從業(yè)人員健康體檢情況；4. 設置禁止吸煙警語標志情況；5. 按規(guī)定對空氣、水質、顧客用品用具等進行衛(wèi)生檢測情況；6. 公示衛(wèi)生許可證、衛(wèi)生信譽度等級和衛(wèi)生檢測信息情況；7. 按規(guī)定對顧客用品用具進行清洗、消毒、保潔情況；8.衛(wèi)生監(jiān)督量化分級制度實施情況；9.建立集中空調通風系統(tǒng)衛(wèi)生檔案情況、開展集中空調通風系統(tǒng)衛(wèi)生檢測或衛(wèi)生學評價情況、開展集中空調通風系統(tǒng)清洗消毒情況。 檢測項目： 1.游泳場所：游泳池水渾濁度、游離性余氯、pH、細菌總數、大腸菌群和尿素；浸腳池水余氯。 2.住宿場所：室內空氣中CO2、甲醛、PM10；床上臥具、毛巾、茶具的細菌總數、大腸菌群、金黃色葡萄球菌。 3.沐浴場所：室內空氣中CO2；床上臥具、毛巾、茶具的細菌總數、大腸菌群、金黃色葡萄球菌；修腳工具的大腸菌群和金黃色葡萄球菌。 4. 美容美發(fā)場所：剪刀、梳子、美容工具的大腸菌群和金黃色葡萄球菌；毛巾的細菌總數、大腸菌群和金黃色葡萄球菌。 5. 商場、影劇院、游藝廳、歌舞廳、音樂廳、候車（機、船）室：室內空氣中CO2、甲醛、PM10。 6.集中空調通風系統(tǒng)：風管內表面積塵量、細菌總數、真菌總數、冷卻水中嗜肺軍團菌。 |
現(xiàn)場檢查 實驗室檢測 |
| 3 | 消毒產品監(jiān)督檢查 |
《中華人民共和國傳染病防治法》 《消毒管理辦法》等 |
衛(wèi)生健康部門 |
1.第一類消毒產品生產企業(yè)監(jiān)督檢查內容包括生產條件、生產過程、原材料衛(wèi)生質量以及消毒產品衛(wèi)生安全評價報告、標簽（銘牌）、說明書等。 2.第二類消毒產品生產企業(yè)監(jiān)督檢查內容包括生產條件、生產過程、原材料衛(wèi)生質量以及消毒產品衛(wèi)生安全評價報告、標簽（銘牌）和說明書等。 3.第三類消毒產品生產企業(yè)監(jiān)督檢查內容包括生產條件、生產過程以及消毒產品標簽和說明書等。 |
現(xiàn)場檢查 實驗室檢測 |
| 4 | 傳染病防治監(jiān)督抽查 |
《中華人民共和國傳染病防治法》 《病原微生物實驗室生物安全管理條例》 《疫苗流通和預防接種管理條例》 《醫(yī)療廢物管理條例》 《突發(fā)公共衛(wèi)生事件應急條例》 《艾滋病防治條例》 《消毒管理辦法》 《醫(yī)院感染管理辦法》 《醫(yī)療衛(wèi)生機構醫(yī)療廢物管理辦法》 《醫(yī)療廢物管理行政處罰辦法》 《突發(fā)公共衛(wèi)生事件與傳染病疫情監(jiān)測信息報告管理辦法》 《傳染性非典型肺炎防治管理辦法》 《性病防治管理辦法》 《結核病防治管理辦法》 《醫(yī)療機構傳染病預檢分診管理辦法》 《可感染人類的高致病性病原微生物菌(毒)種或樣本運輸管理規(guī)定》 《人間傳染的高致病性病原微生物實驗室和實驗活動生物安全審批管理辦法》 《人間傳染的病原微生物菌(毒)種保藏機構管理辦法》等 |
衛(wèi)生健康部門 |
1.預防接種管理情況； 2.傳染病疫情報告情況； 3.傳染病疫情控制情況； 4.消毒隔離措施落實情況； 5.醫(yī)療廢物管理； 6.病原微生物實驗室生物安全管理。 |
現(xiàn)場檢查 |
| 5 | 放射衛(wèi)生監(jiān)督檢查 |
《中華人民共和國職業(yè)病防治法》 《放射診療管理規(guī)定》 |
衛(wèi)生健康部門 | 1.建設項目管理情況；2.放射診療許可管理情況；3.放射診療場所管理及其防護措施情況；4.放射診療設備管理情況；5.放射工作人員職業(yè)健康管理情況；6.開展放射診療人員條件管理情況；7.對患者、受檢者及其他非放射工作人員的保護情況；8.放射性傷害事件預防處置情況；9.職業(yè)病病人管理情況；10.檔案管理與體系建設情況；11.核醫(yī)學診療管理情況；12.放射性同位素管理情況；13.放射治療管理情況。 | 現(xiàn)場檢查 |
| 6 | 職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督抽查 |
《中華人民共和國職業(yè)病防治法》 《職業(yè)病診斷與鑒定管理辦法》 《職業(yè)健康檢查管理辦法》 |
衛(wèi)生健康部門 | 1. 出具的報告是否符合相關要求；2.技術人員是否滿足工作要求；3.儀器設備場所是否滿足工作要求；4.質量控制、程序是否符合相關要求；5.檔案管理是否符合相關要求；6.管理制度是否符合相關要求；7.勞動者保護是否符合相關要求；8.職業(yè)健康檢查結果、職業(yè)禁忌、疑似職業(yè)病、職業(yè)病的告知、通知、報告是否符合相關要求。 | 現(xiàn)場檢查 |
| 《中華人民共和國職業(yè)病防治法》 | 產生職業(yè)病危害的用人單位工作場所職業(yè)衛(wèi)生設立條件符合情況；職業(yè)病危害項目申報情況；職業(yè)病防治管理措施情況；職業(yè)病防護設施設置運行與個人防護用品配備情況；產生職業(yè)病危害的用人單位職業(yè)病危害和職業(yè)病防治事項警示說明情況；發(fā)生急性職業(yè)損傷工作場所應急設施設置或者配備情況；職業(yè)病危害因素日常監(jiān)測與定期檢測情況；職業(yè)衛(wèi)生培訓情況；勞動者職業(yè)健康檢查情況；職業(yè)健康監(jiān)護檔案情況；建設項目職業(yè)病危害預評價、職業(yè)病危害防護設施設計、建設項目控制效果評價及職業(yè)病防護設施竣工驗收情況；職業(yè)衛(wèi)生技術服務機構資質條件保持及技術服務規(guī)范性和客觀真實性情況 | 現(xiàn)場檢查 | |||
| 7 | 學校衛(wèi)生監(jiān)督抽查 |
《中華人民共和國傳染病防治法》 《學校衛(wèi)生工作條例》 《生活飲用水衛(wèi)生監(jiān)督管理辦法》 《突發(fā)公共衛(wèi)生事件與傳染病疫情監(jiān)測信息報告管理辦法》 《中小學校教室采光和照明衛(wèi)生標準》 《中小學校傳染病預防控制工作管理規(guī)范》 《學生宿舍衛(wèi)生要求及管理規(guī)范》 《學校課桌椅功能尺寸及技術要求》 《生活飲用水衛(wèi)生標準》等 |
衛(wèi)生健康部門 |
檢查內容：1.學校落實教學和生活環(huán)境衛(wèi)生要求情況；2.學校落實傳染病和常見病防控要求情況；3.學校落實飲用水衛(wèi)生要求情況；4.納入監(jiān)督協(xié)管服務情況。 檢測項目：1.現(xiàn)場開展教室課桌椅、采光、照明及教室和學生宿舍人均面積的檢測；2.現(xiàn)場開展學校自建設施集中式供水和二次供水水質色度、渾濁度、臭和味、肉眼可見物、pH和消毒劑余量檢測。 |
現(xiàn)場檢查 實驗室檢測 |
| 8 | 生活飲用水衛(wèi)生監(jiān)督抽查 |
《中華人民共和國傳染病防治法》 《生活飲用水衛(wèi)生監(jiān)督管理辦法》 《上海市生活飲用水衛(wèi)生監(jiān)督管理辦法》 |
衛(wèi)生健康部門 |
城市、農村集中式供水 檢查內容：1.持有衛(wèi)生許可證情況；2.水源衛(wèi)生防護情況；3.供管水人員持有效體檢合格證明情況；4.供管水人員經衛(wèi)生知識培訓情況；5.涉水產品衛(wèi)生許可批件情況；6.水質消毒情況；7.水質自檢情況；8.農村水廠納入監(jiān)督協(xié)管服務情況。 檢測項目：現(xiàn)場開展出廠水水質色度、渾濁度、臭和味、肉眼可見物、pH和消毒劑余量檢測。 |
現(xiàn)場檢查 實驗室檢測 |
|
城市居民住宅區(qū)二次供水 檢查內容：1.二次供水設施防護及周圍環(huán)境情況；2.二次供水儲水設備定期清洗消毒情況；3.水質自檢情況；4.供管水人員持有效體檢合格證明情況；5.供管水人員經衛(wèi)生知識培訓情況；6.二次供水納入監(jiān)督協(xié)管服務情況。 檢測項目：現(xiàn)場開展出水水質色度、渾濁度、臭和味、肉眼可見物、pH和消毒劑余量檢測。 |
現(xiàn)場檢查 實驗室檢測 |
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1.輸配水設備、水處理材料、化學處理劑： 檢查內容：1.標簽、說明書；2.產品衛(wèi)生許可批件。 檢測項目：產品衛(wèi)生安全性檢測 2.現(xiàn)制現(xiàn)售飲用水自動售水機： 檢查內容：產品衛(wèi)生許可批件 檢測項目：出水水質菌落總數、總大腸菌群、色度、渾濁度、臭和味、肉眼可見物、pH、耗氧量等。 3.水質處理器： 檢查內容：1.標簽、說明書；2.產品衛(wèi)生許可批件。 檢測項目：產品衛(wèi)生安全性檢測。 |
現(xiàn)場檢查 實驗室檢測 |
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| 9 | 醫(yī)療執(zhí)業(yè)監(jiān)督抽查 |
《中華人民共和國執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》 《醫(yī)療機構管理條例》、 《麻醉藥品和精神藥品管理條例》、 《護士條例》、 《醫(yī)療機構管理條例實施細則》、 《處方管理辦法》、 《抗菌藥物臨床應用管理辦法》 |
衛(wèi)生健康部門 | 1.醫(yī)療機構資質（《醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)許可證》、人員資格、診療活動、健康體檢）管理情況；2.衛(wèi)生技術人員（醫(yī)師、外國醫(yī)師、香港澳門特區(qū)醫(yī)師、臺灣地區(qū)醫(yī)師、鄉(xiāng)村醫(yī)生、藥師、護士、醫(yī)技人員）管理情況；3.藥品和醫(yī)療器械（麻醉藥品、精神藥品、抗菌藥物、醫(yī)療器械）管理情況；4.醫(yī)療技術（醫(yī)療美容、臨床基因擴增、干細胞臨床研究、臨床研究項目）管理情況；5.醫(yī)療文書（處方、病歷、醫(yī)學證明文件）管理情況。 | 現(xiàn)場檢查 |
| 10 | 血液安全監(jiān)督抽查 |
《中華人民共和國獻血法》 《血站管理辦法》 《關于印發(fā)<上海市衛(wèi)生計生系統(tǒng)貫徹落實推廣隨機抽查機制規(guī)范事中事后監(jiān)管實施方案>的通知》 《獻血者健康檢查要求》（GB 18467-2011）和《血液儲存要求》（WS 399-2012） |
衛(wèi)生健康部門 | 1.資質管理：按照許可范圍開展工作；從業(yè)人員取得相關崗位執(zhí)業(yè)資格或者執(zhí)業(yè)注冊而從事血液安全工作；使用符合國家規(guī)定的耗材；2.血源管理：按規(guī)定對獻血者、供血漿者進行身份核實、健康征詢和體檢；按要求檢測新漿員和間隔180 天的漿員的血漿；未超量、頻繁采集血液（漿）；未采集冒名頂替者、健康檢查不合格者血液(血漿)；3.血液檢測：血液（漿）檢測項目齊全；按規(guī)定保存血液標本；按規(guī)定保存工作記錄；對檢測不合格或者報廢的血液（漿），按有關規(guī)定處理；4.包裝儲存運輸：包裝、儲存、運輸符合國家規(guī)定的衛(wèi)生標準和要求；5.其他：未非法采集、供應、倒賣血液、血漿。 | 現(xiàn)場檢查 |
| 11 | 餐飲具集中消毒服務單位衛(wèi)生監(jiān)督抽查 |
《消毒管理辦法》 《餐飲具集中消毒單位衛(wèi)生監(jiān)督規(guī)范（試行）》 |
衛(wèi)生健康部門 | 1.用水符合國家飲用水衛(wèi)生標準情況；2.使用的洗滌劑、消毒劑符合國家食品安全標準情況；3.消毒后的餐飲具進行逐批檢驗情況 | 現(xiàn)場檢查 |
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檢查內容：1.出廠的餐飲具隨附消毒合格證明情況；2.出廠的餐飲具按規(guī)定在獨立包裝上標注相關內容情況。 檢測項目：感官要求、大腸菌群、沙門氏菌。 |
現(xiàn)場檢查 實驗室檢測 |
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| 12 | 愛國衛(wèi)生工作監(jiān)督 |
《國務院關于進一步加強新時期愛國衛(wèi)生工作的意見》 《上海市愛國衛(wèi)生工作管理規(guī)定》 |
衛(wèi)生健康部門 | 所管理范圍內的愛國衛(wèi)生工作，包括健康教育與健康促進、衛(wèi)生創(chuàng)建、控煙、病媒生物預防控制、血吸蟲病防治等。 | 現(xiàn)場檢查 |
| 序號 | 事項名稱 | 抽查依據 | 抽查主體 | 抽查內容 | 抽查方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 對非煤礦山和工貿行業(yè)企業(yè)的安全監(jiān)管 | 《安全生產法》 | 市應急局 | 安全生產管理機構設置情況；主要負責人和安全生產管理人員考核情況；較大危險因素辨識管控措施的落實情況；新、改、擴建項目安全設施三同時履行情況；特種作業(yè)人員持證上崗情況；會議室、活動室、休息室、更衣室等人員聚集場所是否設置在危險區(qū)域情況；吊運鐵水、鋼水的起重機備是否符合冶金鑄造起重機要求及年檢情況；盛裝鐵水、鋼水與液渣的罐（包、盆）等容器耳軸檢測情況；高溫熔融金屬冶煉、吊運區(qū)域是否存在積水情況；煤氣可能泄漏的危險區(qū)域警示標示及固定報警儀設置情況；粉塵爆炸危險場所的設置情況；除塵系統(tǒng)的安全技術狀況；防爆電氣設備設施的使用情況；粉塵清掃情況；粉碎、研磨、造粒等易于產生機械點火源的工藝前去除異物裝置設置情況；砂光機風管火花探測報警裝置設置情況；干式除塵系統(tǒng)未規(guī)范設置鎖氣卸灰裝置；包裝間、切割室、產品整理間等人員較多場所空調系統(tǒng)的制冷方式；構成重大危險源的儲氨單元的登記建檔情況；有限空間作業(yè)場所安全警示標志的設置情況；有限空間作業(yè)審批制度的落實情況；有限空間作業(yè)程序的規(guī)范和落實情況 | 現(xiàn)場監(jiān)督檢查 |
| 2 | 對危險化學品生產企業(yè)監(jiān)督檢查 |
《安全生產法》 《危險化學品安全管理條例》 |
市應急局 | 人員和資質管理情況；工藝管理情況；設備設施管理情況；危險化學品安全技術說明書、安全標簽及儲存管理情況；許可條件保持情況；安全設施竣工驗收報告；報告生產的非藥品類易制毒化學品的品種、數量和主要流向等情況 | 現(xiàn)場監(jiān)督檢查 |
| 3 | 對危險化學品經營（帶倉儲設施）企業(yè)監(jiān)督檢查 |
《安全生產法》 《危險化學品安全管理條例》 |
市應急局 | 人員和資質管理情況；工藝管理情況；設備設施管理情況；危險化學品安全技術說明書、安全標簽及儲存管理情況；許可條件保持情況；安全設施竣工驗收報告；報告經營的非藥品類易制毒化學品的品種、數量和主要流向等情況 | 現(xiàn)場監(jiān)督檢查 |
| 4 | 對危險化學品使用企業(yè)監(jiān)督檢查 |
《安全生產法》 《危險化學品安全管理條例》 |
市應急局 | 人員和資質管理情況；工藝管理情況；設備設施管理情況；危險化學品安全技術說明書、安全標簽及儲存管理情況；許可條件保持情況；安全設施竣工驗收報告 | 現(xiàn)場監(jiān)督檢查 |
| 5 | 安全生產中介機構的監(jiān)管 | 《安全生產法》 | 市應急局 | 安全評價機構資質條件保持及過程控制、安全生產檢測檢驗機構資質條件保持及質量管理體系執(zhí)行情況 | 現(xiàn)場監(jiān)督檢查 |
| 序號 | 事項名稱 | 抽查依據 | 抽查主體 | 抽查內容 | 抽查方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 營業(yè)執(zhí)照（登記證）規(guī)范使用情況的檢查 |
《企業(yè)法人登記管理條例》 《公司登記管理條例》 《合伙企業(yè)登記管理辦法》 《外商投資合伙企業(yè)登記管理規(guī)定》 《個人獨資企業(yè)法》 《個人獨資企業(yè)登記管理辦法》 《個體工商戶條例》 《農民專業(yè)合作社登記管理條例》 《外國企業(yè)常駐代表機構登記管理條例》 《電子商務法》 |
市場監(jiān)管部門 | 營業(yè)執(zhí)照（登記證）規(guī)范使用情況 | 現(xiàn)場檢查、網絡檢查 |
| 2 | 名稱規(guī)范使用情況的檢查 |
《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》 《個體工商戶條例》 《農民專業(yè)合作社登記管理條例》 《外國企業(yè)常駐代表機構登記管理條例》 《個人獨資企業(yè)法》 《合伙企業(yè)法》 《合伙企業(yè)登記管理辦法》 《外商投資合伙企業(yè)登記管理規(guī)定》 |
市場監(jiān)管部門 | 名稱規(guī)范使用情況 | 現(xiàn)場檢查、網絡檢查 |
| 3 | 經營（駐在）期限的檢查 |
《企業(yè)法人登記管理條例》 《公司法》 《公司登記管理條例》 《合伙企業(yè)法》 《合伙企業(yè)登記管理辦法》 《外商投資合伙企業(yè)登記管理規(guī)定》 《外國企業(yè)常駐代表機構登記管理條例》 |
市場監(jiān)管部門 | 經營（駐在）期限 | 現(xiàn)場檢查 |
| 4 | 經營（業(yè)務）范圍中無需審批的經營（業(yè)務）項目的檢查 |
《企業(yè)法人登記管理條例》 《公司法》 《公司登記管理條例》 《合伙企業(yè)法》 《個人獨資企業(yè)法》 《合伙企業(yè)登記管理辦法》 《外商投資合伙企業(yè)登記管理規(guī)定》 《個人獨資企業(yè)登記管理辦法》 《個體工商戶條例》 《農民專業(yè)合作社登記管理條例》 《外國企業(yè)常駐代表機構登記管理條例》 |
市場監(jiān)管部門 | 經營（業(yè)務）范圍中無需審批的經營（業(yè)務）項目 | 現(xiàn)場檢查 |
| 5 | 住所（經營場所）或駐在場所的檢查 |
《企業(yè)法人登記管理條例》 《公司法》 《公司登記管理條例》 《合伙企業(yè)法》 《個人獨資企業(yè)法》 《合伙企業(yè)登記管理辦法》 《外商投資合伙企業(yè)登記管理規(guī)定》 《個人獨資企業(yè)登記管理辦法》 《個體工商戶條例》 《農民專業(yè)合作社登記管理條例》 《外國企業(yè)常駐代表機構登記管理條例》 |
市場監(jiān)管部門 | 住所（經營場所）或駐在場所 | 現(xiàn)場檢查 |
| 6 | 注冊資本實繳情況的檢查 |
《企業(yè)法人登記管理條例》 《公司法》 《公司登記管理條例》 《合伙企業(yè)法》 《個人獨資企業(yè)法》 《合伙企業(yè)登記管理辦法》 《外商投資合伙企業(yè)登記管理規(guī)定》 《個人獨資企業(yè)登記管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 注冊資本實繳情況 | 現(xiàn)場檢查 |
| 7 | 法定代表人（負責人）任職情況的檢查 |
《企業(yè)法人登記管理條例》 《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》 《公司法》 《公司登記管理條例》 《合伙企業(yè)法》 《合伙企業(yè)登記管理辦法》 《外商投資合伙企業(yè)登記管理規(guī)定》 《個人獨資企業(yè)法》 《個人獨資企業(yè)登記管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 法定代表人（負責人）任職情況 | 現(xiàn)場檢查 |
| 8 | 法定代表人、自然人股東身份真實性的檢查 |
《公司法》 《合伙企業(yè)法》 《個人獨資企業(yè)法》 |
市場監(jiān)管部門 | 法定代表人、自然人股東身份真實性 | 現(xiàn)場檢查 |
| 9 | 年度報告公示信息的檢查 |
《企業(yè)信息公示暫行條例》 《企業(yè)公示信息抽查暫行辦法》 《企業(yè)經營異常名錄管理暫行辦法》 《個體工商戶年度報告暫行辦法》 《農民專業(yè)合作社年度報告公示暫行辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 年度報告公示信息 | 現(xiàn)場檢查、書面檢查、網絡檢查、專業(yè)機構核查 |
| 10 | 即時公示信息的檢查 |
《企業(yè)信息公示暫行條例》 《企業(yè)公示信息抽查暫行辦法》 《企業(yè)經營異常名錄管理暫行辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 即時公示信息 | 現(xiàn)場檢查、書面檢查、網絡檢查、專業(yè)機構核查 |
| 11 | 執(zhí)行政府定價、政府指導價情況，明碼標價情況及其他價格行為的檢查 | 《價格法》 | 市場監(jiān)管部門 | 執(zhí)行政府定價、政府指導價情況，明碼標價情況及其他價格行為 | 現(xiàn)場檢查等 |
| 12 | 重大變更、直銷員報酬支付、信息報備和披露的情況的檢查 |
《直銷管理條例》 《直銷企業(yè)信息報備、披露管理辦法》 《直銷員業(yè)務培訓管理辦法》 《直銷企業(yè)保證金存繳、使用管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 重大變更、直銷員報酬支付、信息報備和披露的情況 | 現(xiàn)場檢查、書面檢查、網絡檢查等 |
| 13 | 電子商務平臺經營者履行主體責任的檢查 | 《電子商務法》 | 市場監(jiān)管部門 | 電子商務平臺經營者履行主體責任 | 書面檢查、網絡檢查、專業(yè)機構核查 |
| 14 | 拍賣活動經營資格的檢查 | 《拍賣法》 | 市場監(jiān)管部門 | 拍賣活動經營資格 | 現(xiàn)場檢查 |
| 15 | 文物經營活動經營資格的檢查 | 《文物保護法》 | 市場監(jiān)管部門 | 文物經營活動經營資格 | 現(xiàn)場檢查 |
| 16 | 為非法交易野生動物等違法行為提供交易服務的檢查 | 《野生動物保護法》 | 市場監(jiān)管部門 | 為非法交易野生動物等違法行為提供交易服務 | 現(xiàn)場檢查 |
| 17 | 廣告發(fā)布登記情況的檢查 |
《廣告法》 《廣告發(fā)布登記管理規(guī)定》 |
市場監(jiān)管部門 | 廣告發(fā)布登記情況 | 現(xiàn)場檢查 |
| 18 | 藥品、醫(yī)療器械、保健食品、特殊醫(yī)學用途配方食品廣告主發(fā)布相關廣告的審查批準情況的檢查 |
《廣告法》 《食品安全法》 《藥品管理法》 《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》 |
市場監(jiān)管部門 | 藥品、醫(yī)療器械、保健食品、特殊醫(yī)學用途配方食品廣告主發(fā)布相關廣告的審查批準情況 | 現(xiàn)場檢查 |
| 19 | 廣告經營者、廣告發(fā)布者建立、健全廣告業(yè)務的承接登記、審核、檔案管理制度情況的檢查 | 《廣告法》 | 市場監(jiān)管部門 | 廣告經營者、廣告發(fā)布者建立、健全廣告業(yè)務的承接登記、審核、檔案管理制度情況 | 現(xiàn)場檢查 |
| 20 | 自媒體廣告內容的檢查 | 《廣告法》 | 市場監(jiān)管部門 | 自媒體廣告內容的檢查 | 網絡檢查 |
| 21 | 生產領域產品質量監(jiān)督抽查 |
《產品質量法》 《產品質量監(jiān)督抽查管理辦法》 《食品安全法》 |
市場監(jiān)管部門 | 生產領域產品質量監(jiān)督 | 抽樣檢測 |
| 22 | 食品相關產品質量安全監(jiān)督檢查 |
《食品安全法》 《產品質量法》 |
市場監(jiān)管部門 | 食品相關產品質量安全監(jiān)督 | 現(xiàn)場檢查 |
| 23 | 工業(yè)產品生產許可資格檢查 | 《工業(yè)產品生產許可證管理條例》 | 市場監(jiān)管部門 | 工業(yè)產品生產許可資格 | 現(xiàn)場檢查 |
| 24 | 工業(yè)產品生產許可證獲證企業(yè)條件檢查 | 《工業(yè)產品生產許可證管理條例》 | 市場監(jiān)管部門 | 工業(yè)產品生產許可證獲證企業(yè)條件 | 現(xiàn)場檢查 |
| 25 | 食品生產監(jiān)督檢查 |
《食品安全法》 《食品生產經營日常監(jiān)督檢查管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 食品生產監(jiān)督檢查 | 現(xiàn)場檢查 |
| 26 | 食品生產加工小作坊監(jiān)督檢查 | 《上海市食品安全條例》 | 市場監(jiān)管部門 | 食品生產加工小作坊監(jiān)督檢查 | 現(xiàn)場檢查 |
| 27 | 校園食品銷售監(jiān)督檢查 |
《食品安全法》 《食品生產經營日常監(jiān)督檢查管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 校園食品銷售 | 現(xiàn)場檢查 |
| 28 | 高風險食品銷售監(jiān)督檢查 |
《食品安全法》 《食品生產經營日常監(jiān)督檢查管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 高風險食品銷售 | 現(xiàn)場檢查 |
| 29 | 一般風險食品銷售監(jiān)督檢查 |
《食品安全法》 《食品生產經營日常監(jiān)督檢查管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 一般風險食品銷售 | 現(xiàn)場檢查 |
| 30 | 網絡食品銷售監(jiān)督檢查 |
《食品安全法》 《食品生產經營日常監(jiān)督檢查管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 網絡食品銷售 | 現(xiàn)場檢查、書面檢查、網絡檢查 |
| 31 | 食品經營許可情況的檢查 |
《食品安全法》 《食品生產經營日常監(jiān)督檢查管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 食品經營許可情況 | 現(xiàn)場檢查、書面檢查 |
| 32 | 原料控制（含食品添加劑）情況的檢查 |
《食品安全法》 《食品生產經營日常監(jiān)督檢查管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 原料控制（含食品添加劑）情況 | 現(xiàn)場檢查、書面檢查 |
| 33 | 加工制作過程的檢查 |
《食品安全法》 《食品生產經營日常監(jiān)督檢查管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 加工制作過程 | 現(xiàn)場檢查、書面檢查 |
| 34 | 供餐、用餐與配送情況的檢查 |
《食品安全法》 《食品生產經營日常監(jiān)督檢查管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 供餐、用餐與配送情況 | 現(xiàn)場檢查、書面檢查 |
| 35 | 餐飲具清洗消毒情況的檢查 |
《食品安全法》 《食品生產經營日常監(jiān)督檢查管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 餐飲具清洗消毒情況 | 現(xiàn)場檢查、書面檢查 |
| 36 | 場所和設施清潔維護情況的檢查 |
《食品安全法》 《食品生產經營日常監(jiān)督檢查管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 場所和設施清潔維護情況 | 現(xiàn)場檢查、書面檢查 |
| 37 | 食品安全管理情況的檢查 |
《食品安全法》 《食品生產經營日常監(jiān)督檢查管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 食品安全管理情況 | 現(xiàn)場檢查、書面檢查 |
| 38 | 人員管理情況的檢查 |
《食品安全法》 《食品生產經營日常監(jiān)督檢查管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 人員管理情況 | 現(xiàn)場檢查、書面檢查 |
| 39 | 網絡餐飲服務情況的檢查 |
《食品安全法》 《網絡餐飲服務食品安全監(jiān)督管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 網絡餐飲服務情況 | 網絡檢查、現(xiàn)場檢查、書面檢查 |
| 40 | 對辦理臨時備案的小型餐飲服務提供者的監(jiān)督檢查 |
《食品安全法》 《上海市食品安全條例》 |
市場監(jiān)管部門 | 對辦理臨時備案的小型餐飲服務提供者的監(jiān)督檢查 | 現(xiàn)場檢查 |
| 41 | 履行控煙義務情況的檢查 | 《上海市公共場所控制吸煙條例》 | 市場監(jiān)管部門 | 履行控煙義務情況 | 現(xiàn)場檢查 |
| 42 | 是否主動向消費者提供一次性筷子、調羹等餐具 | 《上海市生活垃圾管理條例》 | 市場監(jiān)管部門 | 是否主動向消費者提供一次性筷子、調羹等餐具 | 現(xiàn)場檢查 |
| 43 | 食用農產品集中交易市場監(jiān)督檢查 |
《食品安全法》 《食用農產品市場銷售質量安全監(jiān)督管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 食用農產品集中交易市場監(jiān)督檢查 | 現(xiàn)場檢查、抽樣檢測 |
| 44 | 食用農產品銷售企業(yè)（者）監(jiān)督檢查 |
《食品安全法》 《食用農產品市場銷售質量安全監(jiān)督管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 食用農產品銷售企業(yè)（者）監(jiān)督檢查 | 現(xiàn)場檢查、抽樣檢測 |
| 45 | 嬰幼兒配方食品銷售監(jiān)督檢查 |
《食品安全法》 《乳品質量安全監(jiān)督管理條例》 《食品生產經營日常監(jiān)督檢查管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 嬰幼兒配方食品銷售監(jiān)督檢查 | 現(xiàn)場檢查、書面檢查 |
| 46 | 特殊醫(yī)學用途配方食品銷售監(jiān)督檢查 |
《食品安全法》 《食品生產經營日常監(jiān)督檢查管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 特殊醫(yī)學用途配方食品銷售監(jiān)督檢查 | 現(xiàn)場檢查、書面檢查 |
| 47 | 保健食品銷售監(jiān)督檢查 |
《食品安全法》 《食品生產經營日常監(jiān)督檢查管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 保健食品銷售監(jiān)督檢查 | 現(xiàn)場檢查、書面檢查 |
| 48 | 食品安全監(jiān)督抽檢 |
《食品安全法》 《食品安全抽樣檢驗管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 食品安全監(jiān)督抽檢 | 現(xiàn)場檢查、書面檢查 |
| 49 | 對特種設備使用單位的監(jiān)督檢查 | 《中華人民共和國特種設備安全法》 《特種設備安全監(jiān)察條例》 | 市場監(jiān)管部門 | 對特種設備使用單位的監(jiān)督檢查 | 現(xiàn)場檢查、書面檢查 |
| 50 | 在用計量器具監(jiān)督檢查 |
《計量法》 《集貿市場計量監(jiān)督管理辦法》 《加油站計量監(jiān)督管理辦法》 《眼鏡制配計量監(jiān)督管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 在用計量器具監(jiān)督檢查 | 現(xiàn)場檢查、抽樣檢測 |
| 51 | 法定計量檢定機構專項監(jiān)督檢查 |
《計量法》 《計量法實施細則》 《法定計量檢定機構監(jiān)督管理辦法》 《專業(yè)計量站管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 法定計量檢定機構專項監(jiān)督檢查 | 現(xiàn)場檢查、書面檢查 |
| 52 | 計量單位使用情況專項監(jiān)督檢查 |
《計量法》 《全面推行我國法定計量單位的意見》 |
市場監(jiān)管部門 | 計量單位使用情況專項監(jiān)督檢查 | 現(xiàn)場檢查、書面檢查 |
| 53 | 定量包裝商品凈含量國家計量監(jiān)督專項抽查 |
《計量法》 《定量包裝商品計量監(jiān)督管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 定量包裝商品凈含量國家計量監(jiān)督專項抽查 | 抽樣檢測 |
| 54 | 型式批準監(jiān)督檢查 |
《計量法》 《計量法實施細則》 《計量器具新產品管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 型式批準監(jiān)督檢查 | 現(xiàn)場檢查、抽樣檢測 |
| 55 | 能效標識計量專項監(jiān)督檢查 |
《節(jié)約能源法》 《能源計量監(jiān)督管理辦法》 《能源效率標識管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 能效標識計量專項監(jiān)督檢查 | 抽樣檢測 |
| 56 | 水效標識計量專項監(jiān)督檢查 | 《水效標識管理辦法》 | 市場監(jiān)管部門 | 水效標識計量專項監(jiān)督檢查 | 抽樣檢測 |
| 57 | 計量標準監(jiān)督檢查 |
《計量標準考核辦法》 《上海市計量監(jiān)督管理條例》 |
市場監(jiān)管部門 | 計量標準監(jiān)督檢查 | 現(xiàn)場檢查、書面檢查 |
| 58 | 能源計量監(jiān)督檢查 |
《節(jié)約能源法》 《能源計量監(jiān)督管理辦法》 《重點用能單位節(jié)能管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 能源計量監(jiān)督檢查 | 現(xiàn)場檢查、書面檢查 |
| 59 | 商品量及商品包裝監(jiān)督檢查 |
《計量法》 《定量包裝商品計量監(jiān)督管理辦法》 《零售商品稱重計量監(jiān)督管理辦法》 《上海市商品計量管理辦法》 《上海市商品包裝物減量若干規(guī)定》 |
市場監(jiān)管部門 | 商品量及商品包裝監(jiān)督檢查 | 現(xiàn)場檢查、抽樣檢測 |
| 60 | 自愿性認證活動及結果合規(guī)性、有效性的檢查 |
《認證認可條例》 《認證機構管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 自愿性認證活動及結果合規(guī)性、有效性的檢查 | 現(xiàn)場檢查 |
| 61 | 強制性產品認證、檢驗檢測活動及結果的合規(guī)性、有效性的檢查 |
《認證認可條例》 《強制性產品認證管理規(guī)定》 |
市場監(jiān)管部門 | 強制性產品認證、檢驗檢測活動及結果的合規(guī)性、有效性的檢查 | 現(xiàn)場檢查、書面檢查 |
| 62 | CCC認證產品認證有效性抽查 |
《認證認可條例》 《強制性產品認證管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | CCC認證產品認證有效性抽查 | 抽樣檢測 |
| 63 | 有機認證產品認證有效性抽查 |
《認證認可條例》 《有機產品認證管理辦法》 |
市場監(jiān)管部門 | 有機認證產品認證有效性抽查 | 抽樣檢測 |
| 64 | 其他認證項目的認證有效性抽查 | 《認證認可條例》 | 市場監(jiān)管部門 | 其他認證項目的認證有效性抽查 | 抽樣檢測 |
| 65 | 檢驗檢測機構檢查 |
《計量法》 《產品質量法》 《認證認可條例》 《檢驗檢測機構資質認定管理辦法》 《食品檢驗機構資質認定管理辦法》 《上海市檢驗檢測條例》 |
市場監(jiān)管部門 | 檢驗檢測機構檢查 | 現(xiàn)場檢查、書面檢查 |
| 66 | 企業(yè)標準自我聲明監(jiān)督檢查 | 《標準化法》 | 市場監(jiān)管部門 | 企業(yè)標準自我聲明監(jiān)督檢查 | 書面檢查、網絡檢查 |
| 67 | 團體標準自我聲明監(jiān)督檢查 | 《標準化法》 | 市場監(jiān)管部門 | 團體標準自我聲明監(jiān)督檢查 | 書面檢查、網絡檢查 |
| 68 | 商品條碼有效性監(jiān)督檢查 | 《上海市商品條碼管理辦法》 | 市場監(jiān)管部門 | 商品條碼有效性監(jiān)督檢查 | 現(xiàn)場抽查、書面檢查 |
| 69 | 公共信息圖形標志合規(guī)性檢查 | 《上海市公共信息圖形標志標準化管理辦法》 | 市場監(jiān)管部門 | 公共信息圖形標志合規(guī)性檢查 | 書面檢查、網絡檢查、現(xiàn)場檢查 |
| 序號 | 事項名稱 | 抽查依據 | 抽查主體 | 抽查內容 | 抽查方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 專利代理機構主體資格和執(zhí)業(yè)資質檢查 |
《專利代理條例》 《專利代理管理辦法》 |
市知識產權局 | 專利代理機構主體資格和執(zhí)業(yè)資質檢查 | 網絡檢查、書面檢查等 |
| 2 | 專利代理機構設立、變更、注銷辦事機構情況的檢查 | 《專利代理管理辦法》 | 市知識產權局 | 專利代理機構設立、變更、注銷辦事機構情況的檢查 | 網絡檢查、書面檢查等 |
| 3 | 專利代理機構、專利代理人執(zhí)業(yè)行為檢查 |
《專利代理條例》 《專利代理管理辦法》 《專利代理懲戒規(guī)則（試行）》 |
市知識產權局 | 專利代理機構、專利代理人執(zhí)業(yè)行為檢查 | 書面檢查、實地檢查、網絡檢查等 |
| 4 | 專利代理機構年度報告和信息公示情況核查 | 《專利代理管理辦法》 | 市知識產權局 | 專利代理機構年度報告和信息公示情況核查 | 書面檢查、實地檢查、網絡檢查等 |
| 5 | 專利證書、專利文件或專利申請文件真實性的檢查 |
《專利法》 《專利法實施細則》 |
市知識產權局 | 專利證書、專利文件或專利申請文件真實性的檢查 | 現(xiàn)場檢查 |
| 6 | 產品專利宣傳真實性的檢查 |
《專利法》 《專利法實施細則》 |
市知識產權局 | 產品專利宣傳真實性的檢查 | 現(xiàn)場檢查 |
| 7 | 商標使用行為的檢查 |
《商標法》 《商標法實施條例》 |
市知識產權局 | 商標使用行為的檢查 | 現(xiàn)場抽查、書面檢查 |
| 8 | 集體商標、證明商標（含地理標志）使用行為的檢查 |
《商標法》 《商標法實施條例》 《集體商標、證明商標注冊和管理辦法》 |
市知識產權局 | 集體商標、證明商標（含地理標志）使用行為的檢查 | 現(xiàn)場抽查、書面檢查 |
| 9 | 商標印制行為的檢查 | 《商標印制管理辦法》 | 市知識產權局 | 商標印制行為的檢查 | 現(xiàn)場抽查、書面檢查 |
| 10 | 商標代理行為的檢查 |
《商標法》 《商標法實施條例》 |
市知識產權局 | 商標代理行為的檢查 | 現(xiàn)場抽查、書面檢查 |
| 序號 | 事項名稱 | 抽查依據 | 抽查主體 | 抽查內容 | 抽查方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 統(tǒng)計執(zhí)法檢查 |
《中華人民共和國統(tǒng)計法》 《統(tǒng)計執(zhí)法監(jiān)督檢查辦法》 |
統(tǒng)計部門 | 1.有無侵犯統(tǒng)計機構和統(tǒng)計人員獨立行使統(tǒng)計調查、統(tǒng)計報告、統(tǒng)計監(jiān)督職權的行為；2.是否存在違反統(tǒng)計制度和法定程序修改統(tǒng)計數據的行為；3.是否存在虛報、瞞報、偽造、篡改、拒報和遲報統(tǒng)計資料的行為；4.是否依法設立統(tǒng)計機構或配備統(tǒng)計人員；5.是否設置原始記錄、統(tǒng)計臺帳；6.統(tǒng)計人員是否持證上崗，其調動是否符合有關規(guī)定；7.統(tǒng)計調查項目是否依據法定程序報經審批、備案；是否在統(tǒng)計調查表的右上角標明法定標識；8.是否嚴格按照經批準的調查方案進行調查，有無隨意改變調查內容、調查對象和調查時間等問題；9.統(tǒng)計資料的管理和公布是否符合有關規(guī)定，有無泄露國家秘密、統(tǒng)計調查對象的商業(yè)秘密和私人、家庭單項調查資料的行為；10.如從事涉外社會調查是否具備法定資格，是否依法報經審批或備案，是否在調查表首頁顯著位置標明法定標識；11.法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他事項。 | 現(xiàn)場檢查 |
| 序號 | 事項名稱 | 抽查依據 | 抽查主體 | 抽查內容 | 抽查方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 對民防工程維護管理情況的監(jiān)督檢查 |
《中華人民共和國人民防空法》 《上海市民防條例》 |
市民防辦 |
公用民防工程： 1、安全管理制度； 2、消防安全情況； 3、防汛安全情況； 4、安全生產情況； 5、民防設備設施維護管理情況 非公用民防工程： 民防設備設施維護管理情況 |
現(xiàn)場檢查 |
| 2 | 對民防建設工程安全和質量的監(jiān)督 |
《人民防空工程質量監(jiān)督管理規(guī)定》 《上海市民防工程建設和使用管理辦法》 |
市民防辦 |
1、隨機巡查：針對各區(qū)、管委會的民防監(jiān)督機構管轄范圍的民防建設工程各個施工階段，進行安全質量監(jiān)督情況巡查。 2、聯(lián)合抽查：聯(lián)合各區(qū)、管委會的民防監(jiān)督機構，對其管轄區(qū)域的民防建設工程各個施工階段進行安全質量監(jiān)督抽查。 |
現(xiàn)場檢查 |
| 3 | 對民防建設工程設計和審查質量的監(jiān)督檢查 |
《上海市建設工程質量和安全管理條例》 住房和城鄉(xiāng)建設部關于修改《房屋建筑和市政基礎設施工程施工圖設計文件審查管理辦法》的決定 |
市民防辦 | 民防建設工程設計和審查質量 | 書面檢查 |
| 4 | 民防建設工程竣工驗收備案監(jiān)督檢查 |
《上海市建筑工程綜合驗收管理辦法》 《上海市建設工程民防專項竣工驗收實施辦法（試行）》 |
市民防辦 | 以承諾事項為重點，檢查承諾內容和整改完成情況 |
實物檢查 資料檢查 |
| 5 | 對人民防空工程監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)督檢查 |
《國務院關于第六批取消和調整行政審批項目的決定》 《人防工程監(jiān)理行政許可資質管理辦法》 |
市民防辦 |
檢查監(jiān)理單位資質證書是否有效，是否按規(guī)定開展監(jiān)理業(yè)務，有無違規(guī)違法行為 |
現(xiàn)場檢查 |
| 6 | 對人民防空工程設計企業(yè)的監(jiān)督檢查 |
《國務院關于第六批取消和調整行政審批項目的決定》 《工程設計行政許可資質管理辦法》 |
市民防辦 |
檢查設計單位資質證書是否有效，是否按規(guī)定開展設計業(yè)務，有無違規(guī)違法行為 |
現(xiàn)場檢查 |
| 7 | 對拆除人民防空工程行為的監(jiān)督檢查 | 《中華人民共和國人民防空法》 | 市民防辦 | 檢查是否有單位未經審批拆除民防工程，批準拆除補建的建設單位有無落實補建。 | 現(xiàn)場檢查 |
| 8 | 城市新建民用建筑落實民防工程建設情況監(jiān)督檢查 | 《中華人民共和國人民防空法》 | 市民防辦 | 檢查建設單位是否在施工圖紙中落實城市新建民用建筑修建防空地下室有關要求，是否在工程建設項目中落實民防工程的建設；是否符合結合民用建筑修建防空地下室中民防工程建設費收取和減免收取的法定條件。 | 現(xiàn)場檢查、書面檢查 |
| 9 | 對防護（化）設備銷售合同備案情況的監(jiān)督檢查 |
《人民防空工程防護（化）設備信息價管理辦法》 《上海市建筑市場管理條例》 |
市民防辦 | 合同主要要素是否填寫完備，合同是否按規(guī)定報備，合同是否是虛假合同 | 書面檢查 |
| 10 | 對人防門安裝合同信息備案情況的監(jiān)督檢查 | 《上海市建筑市場管理條例》 | 市民防辦 | 合同主要要素是否填寫完備，合同是否按規(guī)定報備 | 書面檢查 |
| 11 | 對人防工程監(jiān)理甲級資質單位開展上海地區(qū)業(yè)務備案情況的監(jiān)督檢查 | 《人防工程監(jiān)理行政許可資質管理辦法》 | 市民防辦 | 檢查人防工程監(jiān)理甲級資質單位開展上海地區(qū)業(yè)務是否按照規(guī)定辦理備案手續(xù) | 書面檢查 |
| 12 | 對人防工程和其他人防防護設施設計甲級資質單位開展上海地區(qū)業(yè)務備案情況的監(jiān)督檢查 | 《工程設計行政許可資質管理辦法》 | 市民防辦 | 檢查人防工程和其他人防防護設施設計甲級資質單位開展上海地區(qū)業(yè)務是否按照規(guī)定辦理備案手續(xù) | 書面檢查 |
| 13 | 對人民防空工程防護防化設備及生產企業(yè)的監(jiān)管 | 《人民防空專用設備生產安裝管理暫行辦法》 | 市民防辦 | 檢查企業(yè)生產和安裝行為是否符合要求 | 現(xiàn)場檢查 |
| 14 | 對民防工程竣工檔案報送的監(jiān)督檢查 | 《上海市民防工程建設和使用管理辦法》 | 市民防辦 | 已辦理竣工驗收的民防工程是否按規(guī)定向市或者區(qū)民防辦報送竣工檔案 |
書面檢查 |
| 序號 | 事項名稱 | 抽查依據 | 抽查主體 | 抽查內容 | 抽查方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 政策性糧食經營活動檢查 |
《糧食流通管理條例》 《糧食流通監(jiān)督檢查暫行辦法》 《上海市糧食行政管理部門監(jiān)督檢查實施細則》 |
市糧食和物資儲備局 | 從事軍糧供應、救災糧供應等政策性用糧經營活動的糧食經營者是否執(zhí)行了有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策：軍糧供應降等、脫銷，違反軍糧供應政策的其他規(guī)定；克扣、倒賣救災糧食，虛報救災糧供給數量，擠占、挪用、貪污救災糧，違反救災糧管理的其他政策。 | 書面檢查和實地檢查相結合 |
| 2 | 政策性糧食銷售出庫檢查 |
《糧食流通管理條例》 《國家政策性糧食出庫管理暫行辦法》 |
市糧食和物資儲備局 | 檢查政策性糧食出庫中的違法違規(guī)行為，承儲庫履行出庫義務情況，監(jiān)管員履行職責情況，糧食銷售出庫質量檢驗制度執(zhí)行情況。 | 書面檢查和實地檢查相結合 |
| 3 | 最低最高庫存政策落實情況檢查 |
《糧食流通管理條例》 《糧食流通監(jiān)督檢查暫行辦法》 《上海市糧食行政管理部門監(jiān)督檢查實施細則》 |
市糧食和物資儲備局 | 從事糧食收購、加工、銷售的經營者是否執(zhí)行了直轄市人民政府規(guī)定最低和最高庫存量的具體標準。 | 書面檢查和實地檢查相結合 |
| 4 | 糧食收購活動檢查 |
《糧食流通管理條例》 《糧食流通監(jiān)督檢查暫行辦法》 《上海市糧食行政管理部門監(jiān)督檢查實施細則》 |
市糧食和物資儲備局 |
檢查糧食收購者有無以下情形： 未執(zhí)行國家糧食質量標準；被售糧者舉報未及時支付售糧款；違反《糧食流通管理條例》規(guī)定代扣、代繳稅、費和其他款項；未執(zhí)行糧食收購數量等報告制度；違反國家有關法律、法規(guī)和糧食收購政策。 |
書面檢查和實地檢查相結合 |
| 5 | 糧食質量衛(wèi)生監(jiān)管 |
《糧食流通管理條例》 《糧食質量監(jiān)管實施辦法（試行）》 《糧食流通監(jiān)督檢查暫行辦法》 《上海市糧食行政管理部門監(jiān)督檢查實施細則》 |
市糧食和物資儲備局 |
檢查糧食經營者有無以下情形： 1.收購、儲存活動中的糧食質量和原糧衛(wèi)生不符合國家有關標準和規(guī)定； 2.入庫儲備糧不符合規(guī)定的質量等級標準，摻雜使假、以次充好； 3.將不符合國家規(guī)定的質量等級標準的糧食供應給部隊； 4.供應給災民的糧食不符合國家糧食質量標準； 5.違反國家有關法律、法規(guī)和糧食質量標準、規(guī)定的其他情形。 |
書面檢查和實地檢查相結合 |
| 6 | 糧食倉儲設施及運輸工具檢查 |
《糧食流通管理條例》 《糧食流通監(jiān)督檢查暫行辦法》 《糧食質量監(jiān)管實施辦法（試行）》 《上海市糧食行政管理部門監(jiān)督檢查實施細則》 |
市糧食和物資儲備局 |
1、檢查經營者使用的糧食倉儲設施、設備是否符合有關標準和技術規(guī)范； 2.糧食經營者是否執(zhí)行了國家糧食運輸的技術標準和規(guī)范； 3.是否使用被污染的運輸工具或者包裝材料運輸糧食。 |
書面檢查和實地檢查相結合 |
| 7 | 糧油庫存檢查 |
《糧食流通管理條例》 《糧食流通監(jiān)督檢查暫行辦法》 《上海市糧食行政管理部門監(jiān)督檢查實施細則》 |
市糧食和物資儲備局 | 儲備糧經營管理機構及儲備糧承儲企業(yè)是否執(zhí)行儲備糧管理有關政策和規(guī)定；儲備糧的數量、質量、儲存安全以及輪換計劃執(zhí)行情況，各項規(guī)章制度、標準與規(guī)范執(zhí)行情況，以及儲備糧承儲企業(yè)的承儲資格情況。 | 書面檢查和實地檢查相結合 |
| 8 | 糧食流通統(tǒng)計檢查 |
《統(tǒng)計法》 《糧食流通管理條例》 《國家糧食流通統(tǒng)計調查制度（2019-2021年度）》 |
市糧食和物資儲備局 |
1.是否存在虛報、瞞報、拒報、漏報、遲報、偽造、篡改統(tǒng)計資料的行為； 2.是否依據原始經營記錄，建立統(tǒng)計臺賬，按照期限規(guī)定保留糧食統(tǒng)計臺賬； 3.是否依法設立統(tǒng)計機構或配備統(tǒng)計人員； 4.統(tǒng)計人員是否持證上崗，其調動是否符合有關規(guī)定； 5.有無侵犯統(tǒng)計機構和統(tǒng)計人員職權的行為； 6.統(tǒng)計資料的管理和公布是否符合有關規(guī)定，有無泄露國家秘密、調查對象的商業(yè)秘密和企業(yè)、私人、家庭單項調查資料的行為； 7.是否按規(guī)定的調查方案進行調查，有無改變調查內容、調查對象和調查時間等問題，是否在統(tǒng)計調查表的右上角標明法定標識； 8.法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他事項。 |
書面檢查和實地檢查相結合 |
| 9 | 地方儲備糧出入庫質量監(jiān)督檢查 |
《糧食流通管理條例》 《關于進一步完善本市地方糧油儲備制度意見的通知》 《關于印發(fā)上海市市級儲備糧輪換實施細則的通知》 |
市糧食和物資儲備局 |
1.地方儲備糧質量指標（包括水分、雜質、出糙率、容重、不完善率等）檢查； 2.糧食衛(wèi)生指標（包括真菌毒素等）檢查；3.地方儲備糧儲存安全指標（包括脂肪酸值、品嘗分值等）。 |
實地檢查 |
| 10 | 糧食收購資格核查 |
《糧食流通管理條例》 《糧食收購資格審核管理辦法》 |
市糧食和物資儲備局 | 1、《糧食收購許可證》登記內容與工商登記內容是否一致、匹配。2、糧食收購者有無涂改、租借、倒賣等違法使用許可證的行為；3、糧食收購者有無違法收購活動的行為。 | 書面檢查和實地檢查相結合 |
| 序號 | 事項名稱 | 抽查依據 | 抽查主體 | 抽查內容 | 抽查方式 |
| 1 | 住宅物業(yè)管理督查 | 《上海市住宅物業(yè)管理規(guī)定》 | 市房屋行政管理部門 | 物業(yè)企業(yè)服務情況、制度執(zhí)行情況、從業(yè)人員服務行為規(guī)范、各類應急預案及演練等方面內容。 | 隨機抽查 |
| 2 | 房屋質量檢測監(jiān)督檢查 | 《城市危險房屋管理規(guī)定》 《上海市人民政府批轉市住房保障房屋管理局關于實施<上海市住宅物業(yè)管理規(guī)定>若干意見的通知》 《關于加強本市房屋檢測項目管理的通知》 《關于明確上海市住宅修繕工程質量事務中心等事業(yè)單位工作職責的通知》 | 市安監(jiān)所 | 1、房屋質量檢測單位檢查的主要內容： ?。?）管理制度建設和執(zhí)行情況；（2）質量控制體系建設和運行情況；（3）檢測技術人員情況；（4）檢測儀器設備情況；（5）檢測報告質量； 2、房屋質量檢測單位檢查的主要內容：（1）是否按要求進行檢測項目和檢測報告報送備案；（2）、是否提供虛假房屋檢測項目信息；（3）、房屋檢測報告是否符合相關技術規(guī)范、標準的規(guī)定；（4）是否出具虛假房屋檢測報告或者偽造數據；（5）檢測報告及原始記錄等資料管理情況；（6）檢測現(xiàn)場工作質量及投訴處理。 | 實地抽查 |