關(guān)于落實上海市生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持信用監(jiān)管“兩單”制度的通知

滬水務(wù)〔2023〕434號

各區(qū)水務(wù)局、臨港新片區(qū)管委會、浦東新區(qū)城管執(zhí)法局、局屬相關(guān)單位、局機關(guān)相關(guān)處室：

  根據(jù)《水利部關(guān)于印發(fā)水利建設(shè)市場主體信用信息管理辦法的通知》（水建設(shè)〔2019〕306號）、《水利部辦公廳關(guān)于實施生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持信用監(jiān)管“兩單”制度的通知》（辦水?！?020〕157號）、《水利部辦公廳關(guān)于印發(fā)生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持問題分類和責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)的通知》（辦水保函〔2020〕564號）、《水利部辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持監(jiān)測工作的通知》（辦水保〔2020〕161號）、《上海市水務(wù)局關(guān)于印發(fā)<上海市生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持信用監(jiān)管“兩單”制度>的通知》（滬水務(wù)規(guī)范〔2022〕1號）等相關(guān)文件要求，為建立上海市生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持信用評價標(biāo)準(zhǔn)和分級分類監(jiān)管體系，進(jìn)一步提高生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持信用監(jiān)管效能，現(xiàn)就落實上海市生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持信用監(jiān)管“兩單”制度通知如下：

  一、加強認(rèn)定依據(jù)收集

  為規(guī)范生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持信用監(jiān)管“兩單”認(rèn)定流程，各級水行政主管部門（包括臨港新片區(qū)管委會，下同）應(yīng)根據(jù)《生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持信用監(jiān)管“兩單”列入問題情形依據(jù)》（附件1），在認(rèn)定前落實整改意見下發(fā)、約談、通報批評等相關(guān)工作，收集相關(guān)佐證材料（包括但不限于整改意見、約談記錄、通報批評文書、不予行政許可決定書、撤銷行政許可決定書、技術(shù)評審報告、水土保持監(jiān)測成果、水土保持設(shè)施驗收報告、驗收不合格鑒定意見、行政處罰決定書、行政強制決定書），作為將生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持市場主體列入“兩單”的重要依據(jù)。

  二、確定信用評價等級

  生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持信用評價對象包括生產(chǎn)建設(shè)單位、方案編制單位、方案技術(shù)評審單位、驗收報告編制單位、監(jiān)測單位、監(jiān)理單位、設(shè)計單位、施工單位等。各級水行政主管部門應(yīng)根據(jù)《生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持信用評價標(biāo)準(zhǔn)》（附件2），結(jié)合評價對象落實水土保持工作情況，動態(tài)評價其信用等級。信用等級由高到低分為A級、B級、C級、D級四個等級。在建生產(chǎn)建設(shè)項目信用等級為該項目所有評價對象信用等級的最低等級。

  三、加強分級分類監(jiān)管

  （一）確定監(jiān)管等級

  根據(jù)水土保持方案審批方式，綜合考慮在建生產(chǎn)建設(shè)項目信用等級和監(jiān)測報告三色評價結(jié)論等情況，將在建生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持監(jiān)管等級由輕到重分為Ⅰ級、Ⅱ級、Ⅲ級、Ⅳ級四個等級。

  對于承諾制（備案制）管理項目，主要依據(jù)在建生產(chǎn)建設(shè)項目信用等級確定監(jiān)管等級。信用等級為A級的項目執(zhí)行Ⅰ級監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，信用等級為B級的項目執(zhí)行Ⅱ級監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，信用等級為C級的項目執(zhí)行Ⅲ級監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，信用等級為D級的項目執(zhí)行Ⅳ級監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

  對于審批制管理項目，主要依據(jù)在建生產(chǎn)建設(shè)項目信用等級和監(jiān)測報告三色評價結(jié)論確定監(jiān)管等級。

  （二）實施分類監(jiān)管

  各級水行政主管部門在落實水利部相關(guān)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，在跟蹤檢查和驗收核查環(huán)節(jié)，對不同監(jiān)管等級的項目實施分類監(jiān)管。

  對于監(jiān)管等級為Ⅰ級的項目，施工期每年至少開展1次書面檢查或現(xiàn)場檢查；在出具報備回執(zhí)后12個月內(nèi)開展驗收核查。

  對于監(jiān)管等級為Ⅱ級的項目，施工期每年至少開展1次書面檢查和1次現(xiàn)場檢查；在出具報備回執(zhí)后3個月內(nèi)開展驗收核查。

  對于監(jiān)管等級為Ⅲ級的項目，施工期每年至少開展1次書面檢查和2次現(xiàn)場檢查（對跨汛期施工的項目，汛期至少開展1次現(xiàn)場檢查）；在出具報備回執(zhí)后1個月內(nèi)開展驗收核查。

  對于監(jiān)管等級為Ⅳ級的項目，施工期每年至少開展2次書面檢查和2次現(xiàn)場檢查（對跨汛期施工的項目，汛期至少開展1次現(xiàn)場檢查）；在出具報備回執(zhí)后1個月內(nèi)開展驗收核查。

  四、落實“黑名單”信息歸集和報送

  對被認(rèn)定為生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持“黑名單”的市場主體，各級水行政主管部門應(yīng)按照公共信用信息“三清單”管理要求做好信用信息歸集和報送工作，并根據(jù)《上海市生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持信用監(jiān)管“兩單”制度》要求做好信用信息應(yīng)用工作。

  附件：

  1.生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持信用監(jiān)管“兩單”列入問題情形依據(jù)

  2.生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持信用評價標(biāo)準(zhǔn)

  上海市水務(wù)局

  2023年6月30日

  附件1

生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持信用監(jiān)管“兩單”列入問題情形依據(jù)

  情形一  生產(chǎn)建設(shè)單位：“未批先建”“未批先棄”“未驗先投”的。

  在生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)“未批先建”“未批先棄”“未驗先投”的情形，由監(jiān)督檢查單位下發(fā)整改意見，逾期不整改或整改不到位的，各級水行政主管部門予以通報批評，作為列入水土保持“重點關(guān)注名單”的依據(jù)。

  情形二  生產(chǎn)建設(shè)單位：作出不實承諾或者未履行承諾的。

  在生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)建設(shè)單位作出不實承諾或者未履行承諾的情形，由監(jiān)督檢查單位下發(fā)整改意見，逾期不整改或整改不到位的，各級水行政主管部門應(yīng)依據(jù)《生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持問題分類和責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行責(zé)任追究，作為列入水土保持“重點關(guān)注名單”的依據(jù)。

  情形三  生產(chǎn)建設(shè)單位：未按規(guī)定組織開展水土保持設(shè)計、監(jiān)測、監(jiān)理工作的。

  在生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)建設(shè)單位未按規(guī)定組織開展水土保持設(shè)計、監(jiān)測、監(jiān)理工作的，由監(jiān)督檢查單位下發(fā)整改意見，逾期不整改或整改不到位的，各級水行政主管部門予以通報批評，作為列入水土保持“重點關(guān)注名單”的依據(jù)。

  情形四  生產(chǎn)建設(shè)單位：水土保持工程、植物、臨時措施落實不足50%的。

  在生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)水土保持工程、植物、臨時措施落實不足50%的，由監(jiān)督檢查單位下發(fā)整改意見，逾期不整改或整改不到位的，各級水行政主管部門約談責(zé)任單位負(fù)責(zé)人，作為列入水土保持“重點關(guān)注名單”的依據(jù)。

  情形五  生產(chǎn)建設(shè)單位：不滿足驗收標(biāo)準(zhǔn)和條件而通過自主驗收的。

  在生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)建設(shè)項目不滿足驗收標(biāo)準(zhǔn)和條件而通過自主驗收的，由監(jiān)督檢查單位下發(fā)整改意見，逾期不整改或整改不到位的，各級水行政主管部門予以通報批評，作為列入水土保持“重點關(guān)注名單”的依據(jù)。

  情形六  方案編制單位：1年內(nèi)有2個及以上編制的水土保持方案未通過審查審批的。

  方案編制單位在1年內(nèi)有1個水土保持方案報告書未通過審查審批的，各級水行政主管部門約談責(zé)任單位負(fù)責(zé)人；方案編制單位1年內(nèi)有2個及以上編制的水土保持方案未通過審查審批的，各級水行政主管部門應(yīng)將不予行政許可決定書或?qū)＜医M評審意見作為列入水土保持“重點關(guān)注名單”的依據(jù)。

  情形七  方案技術(shù)評審單位：因未按規(guī)定程序和標(biāo)準(zhǔn)開展技術(shù)評審，評審?fù)ㄟ^的水土保持方案未被準(zhǔn)予許可的。

  方案技術(shù)評審單位因未按規(guī)定程序和標(biāo)準(zhǔn)開展技術(shù)評審，評審?fù)ㄟ^的水土保持方案未被準(zhǔn)予許可的，各級水行政主管部門應(yīng)將技術(shù)評審報告和不予行政許可決定書作為列入水土保持“重點關(guān)注名單”的依據(jù)。

  情形八  驗收報告編制單位：不滿足驗收標(biāo)準(zhǔn)和條件而作出驗收合格結(jié)論的。

  在生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)建設(shè)項目不滿足驗收標(biāo)準(zhǔn)和條件而驗收報告作出驗收合格結(jié)論的，由監(jiān)督檢查單位下發(fā)整改意見，逾期不整改或整改不到位的，各級水行政主管部門予以通報批評，作為列入水土保持“重點關(guān)注名單”的依據(jù)。

  情形九  監(jiān)測單位：遲于合同規(guī)定6個月以上未開展監(jiān)測工作的；同一項目的監(jiān)測季報2次未按時提交的。

  在生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)監(jiān)測單位遲于合同規(guī)定3個月以上未開展監(jiān)測工作的或同一項目的監(jiān)測季報1次未按時提交的，由監(jiān)督檢查單位下發(fā)整改意見；發(fā)現(xiàn)監(jiān)測單位遲于合同規(guī)定6個月以上未開展監(jiān)測工作的或同一項目的監(jiān)測季報2次未按時提交的，由監(jiān)督檢查單位下發(fā)整改意見，逾期不整改或整改不到位的，各級水行政主管部門予以通報批評，作為列入水土保持“重點關(guān)注名單”的依據(jù)。

  情形十  監(jiān)測季報三色評價和總結(jié)報告結(jié)論與實際不符的。

  在生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)監(jiān)測季報三色評價和總結(jié)報告結(jié)論與實際不符的，由監(jiān)督檢查單位下發(fā)整改意見，逾期不整改或整改不到位的，各級水行政主管部門予以通報批評，作為列入水土保持“重點關(guān)注名單”的依據(jù)。

  情形十一  監(jiān)理單位：對施工單位違反規(guī)定擅自作出重大變更未予制止和督促整改的，對未批先棄、亂棄亂倒、順坡溜渣、隨意開挖等未予制止和督促整改的。

  在生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)監(jiān)理單位對施工單位違反規(guī)定擅自作出重大變更未予制止和督促整改的，對未批先棄、亂棄亂倒、順坡溜渣、隨意開挖等未予制止和督促整改的，由監(jiān)督檢查單位下發(fā)整改意見，逾期不整改或整改不到位的，各級水行政主管部門約談責(zé)任單位負(fù)責(zé)人，作為列入水土保持“重點關(guān)注名單”的依據(jù)。

  情形十二  設(shè)計單位：未按水土保持方案和設(shè)計規(guī)范開展設(shè)計，擅自降低防治標(biāo)準(zhǔn)等級的。

  在生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)設(shè)計單位未按水土保持方案和設(shè)計規(guī)范開展設(shè)計，擅自降低防治標(biāo)準(zhǔn)等級的，由監(jiān)督檢查單位下發(fā)整改意見，逾期不整改或整改不到位的，各級水行政主管部門應(yīng)將整改意見和設(shè)計成果等材料作為列入水土保持“重點關(guān)注名單”的依據(jù)。

  情形十三  施工單位：水土保持工程、植物、臨時措施落實到位不足50%的。

  在生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)水土保持工程、植物、臨時措施落實到位不足50%的，由監(jiān)督檢查單位下發(fā)整改意見，逾期不整改或整改不到位的，各級水行政主管部門約談責(zé)任單位負(fù)責(zé)人，作為列入水土保持“重點關(guān)注名單”的依據(jù)。

  情形十四  施工單位：未按照監(jiān)督檢查、監(jiān)測、監(jiān)理意見要求對未批先棄、亂棄亂倒、順坡溜渣、隨意開挖等問題進(jìn)行整改的。

  在生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)未按照監(jiān)督檢查、監(jiān)測、監(jiān)理意見要求對未批先棄、亂棄亂倒、順坡溜渣、隨意開挖等問題進(jìn)行整改的，由監(jiān)督檢查單位下發(fā)整改意見，逾期不整改或整改不到位的，各級水行政主管部門應(yīng)將整改意見和相關(guān)佐證材料作為列入水土保持“重點關(guān)注名單”的依據(jù)。

  情形十五  作出不實承諾被撤銷準(zhǔn)予許可決定的。

  生產(chǎn)建設(shè)單位因作出不實承諾被撤銷準(zhǔn)予許可決定的，各級水行政主管部門應(yīng)將撤銷準(zhǔn)予許可決定書作為列入水土保持“黑名單”的依據(jù)。

  情形十六  在水土保持方案編制、設(shè)計、施工、監(jiān)測、監(jiān)理、驗收等工作及相關(guān)技術(shù)成果中弄虛作假，謀取不正當(dāng)利益的。

  在水土保持方案編制、設(shè)計、施工、監(jiān)測、監(jiān)理、驗收等工作及相關(guān)技術(shù)成果中弄虛作假，謀取不正當(dāng)利益的，經(jīng)相關(guān)部門認(rèn)定后進(jìn)行通報批評，各級水行政主管部門應(yīng)將相關(guān)認(rèn)定和通報等材料作為列入水土保持“黑名單”的依據(jù)。

  情形十七  被實施水土保持行政強制的。

  被實施水土保持行政強制的，各級水行政主管部門應(yīng)將行政強制決定書作為列入水土保持“黑名單”的依據(jù)。

  情形十八  拒不執(zhí)行水土保持行政處罰決定的。

  拒不執(zhí)行水土保持執(zhí)法部門下發(fā)的行政處罰決定的，各級水行政主管部門應(yīng)將行政處罰決定書、行政強制決定書等材料，作為列入水土保持“黑名單”的依據(jù)。

  附件2

生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持信用評價標(biāo)準(zhǔn)

  說明：

  1.信用等級分為4個等級，由高到低分別為A、B、C、D，對應(yīng)的評價結(jié)果分別為很好、一般、較差、很差。

  2.評價采用單一指標(biāo)判別法，評價結(jié)果以最差等級的評價指標(biāo)確定。

  3.D等級中，滿足任意一條的，即被評為該等級。