上海市人民政府令
第4號(hào)
《上海市行政審批告知承諾管理辦法》已經(jīng)2018年4月9日市政府第8次常務(wù)會(huì)議通過，現(xiàn)予公布，自2018年5月1日起施行。
市長(zhǎng) 應(yīng)勇
2018年4月18日
上海市行政審批告知承諾管理辦法
（2018年4月18日上海市人民政府令第4號(hào)公布）
第一條（目的）
為優(yōu)化行政審批程序，完善管理方式，提高行政效率，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，依據(jù)國(guó)務(wù)院相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條（定義）
本辦法所稱的告知承諾，是指公民、法人和其他組織提出行政審批申請(qǐng)，行政審批機(jī)關(guān)一次性告知其審批條件和需要提交的材料，申請(qǐng)人以書面形式承諾其符合審批條件，由行政審批機(jī)關(guān)作出行政審批決定的方式。
第三條（適用范圍）
本市行政審批機(jī)關(guān)以告知承諾方式實(shí)施行政審批的，適用本辦法。
第四條（組織實(shí)施）
市行政審批制度改革工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下稱市審批改革部門）負(fù)責(zé)本市告知承諾工作的組織實(shí)施、協(xié)調(diào)和推進(jìn)。
區(qū)人民政府確定的審批改革工作部門（以下稱區(qū)審批改革部門）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)告知承諾工作的組織實(shí)施、協(xié)調(diào)和推進(jìn)。
第五條（告知承諾事項(xiàng)的確定與公布）
對(duì)審批條件難以事先核實(shí)、能夠通過事中事后監(jiān)管糾正且風(fēng)險(xiǎn)可控的行政審批事項(xiàng)，行政審批機(jī)關(guān)可以采取告知承諾方式實(shí)施行政審批，但直接涉及公共安全、生態(tài)環(huán)境保護(hù)和直接關(guān)系人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全的行政審批事項(xiàng)以及依法應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)作出行政審批決定的行政審批事項(xiàng)除外。
實(shí)行告知承諾的具體行政審批事項(xiàng)，由市和區(qū)審批改革部門根據(jù)各自權(quán)限，會(huì)同相關(guān)行政審批機(jī)關(guān)確定，并向社會(huì)公布。
第六條（告知承諾書格式文本）
對(duì)實(shí)行告知承諾的行政審批事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由行政審批機(jī)關(guān)提供告知承諾書格式文本。
告知承諾書格式文本，由市和區(qū)審批改革部門根據(jù)各自權(quán)限，會(huì)同相關(guān)行政審批機(jī)關(guān)制作。
行政審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在辦公場(chǎng)所和部門網(wǎng)站上公示告知承諾書格式文本，方便公民、法人和其他組織索取或者下載。
第七條（行政審批機(jī)關(guān)的告知）
對(duì)實(shí)行告知承諾的行政審批事項(xiàng)，行政審批機(jī)關(guān)收到申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)通過告知承諾書，向申請(qǐng)人告知下列內(nèi)容：
（一）行政審批事項(xiàng)所依據(jù)的主要法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱和相關(guān)條款；
?。ǘ?zhǔn)予行政審批應(yīng)當(dāng)具備的條件、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求；
?。ㄈ┬枰暾?qǐng)人提交材料的名稱、方式和期限；
（四）申請(qǐng)人作出承諾的時(shí)限和法律效力，以及逾期不作出承諾、作出不實(shí)承諾和違反承諾的法律后果；
?。ㄎ澹┬姓徟鷻C(jī)關(guān)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)告知的其他內(nèi)容。
申請(qǐng)人當(dāng)面遞交申請(qǐng)的，行政審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)發(fā)給告知承諾書；申請(qǐng)人通過信函、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提出申請(qǐng)的，行政審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)后3個(gè)工作日內(nèi)，向申請(qǐng)人提供告知承諾書。
第八條（申請(qǐng)人的承諾）
申請(qǐng)人收到告知承諾書，愿意作出承諾的，應(yīng)當(dāng)在被告知的期限內(nèi)，填寫申請(qǐng)人基本信息，并對(duì)下列內(nèi)容作出確認(rèn)和承諾：
?。ㄒ唬┧顚懙幕拘畔⒄鎸?shí)、準(zhǔn)確；
?。ǘ┮呀?jīng)知曉行政審批機(jī)關(guān)告知的全部?jī)?nèi)容；
?。ㄈ┳陨砟軌驖M足行政審批機(jī)關(guān)告知的條件、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求；
?。ㄋ模┠軌蛟诩s定期限內(nèi)，提交行政審批機(jī)關(guān)告知的相關(guān)材料；
（五）愿意承擔(dān)不實(shí)承諾、違反承諾的法律責(zé)任；
?。┧鞒兄Z是申請(qǐng)人真實(shí)意思的表示。
申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)將經(jīng)簽章的告知承諾書當(dāng)面遞交或者郵寄給行政審批機(jī)關(guān)。
第九條（告知承諾書的生效和保存）
告知承諾書經(jīng)行政審批機(jī)關(guān)和申請(qǐng)人雙方簽章后生效。
告知承諾書一式兩份，由行政審批機(jī)關(guān)和申請(qǐng)人各保存一份。
第十條（提交材料）
申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照告知承諾書的約定，向行政審批機(jī)關(guān)提交相關(guān)材料。
告知承諾書約定申請(qǐng)人在遞交告知承諾書時(shí)提交部分材料的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在遞交告知承諾書時(shí)一并提交；約定在行政審批決定作出后一定期限內(nèi)提交相關(guān)材料的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照約定期限提交。
申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在遞交告知承諾書時(shí)提交材料的具體范圍，由市和區(qū)審批改革部門根據(jù)各自權(quán)限，會(huì)同相關(guān)行政審批機(jī)關(guān)確定。
第十一條（審批決定）
行政審批機(jī)關(guān)收到經(jīng)申請(qǐng)人簽章的告知承諾書以及告知承諾書約定的材料后，能夠當(dāng)場(chǎng)作出行政審批決定的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)作出行政審批決定。相應(yīng)的行政審批證件依法送達(dá)申請(qǐng)人。
第十二條（申請(qǐng)人不愿意承諾的辦理）
對(duì)實(shí)行告知承諾的行政審批事項(xiàng)，申請(qǐng)人不選擇告知承諾方式的，行政審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，實(shí)施行政審批。
第十三條（后續(xù)監(jiān)管）
作出準(zhǔn)予行政審批決定后，被審批人在告知承諾書約定的期限內(nèi)未提交材料或者提交的材料不符合要求的，行政審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法撤銷行政審批決定。
行政審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在作出準(zhǔn)予行政審批決定后2個(gè)月內(nèi)，對(duì)被審批人的承諾內(nèi)容是否屬實(shí)進(jìn)行檢查。發(fā)現(xiàn)被審批人實(shí)際情況與承諾內(nèi)容不符的，行政審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)要求其限期整改；逾期拒不整改或者整改后仍不符合條件的，行政審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法撤銷行政審批決定。
有前兩款規(guī)定情形之一，應(yīng)當(dāng)依法撤銷行政審批決定的，行政審批機(jī)關(guān)可以簡(jiǎn)化內(nèi)部手續(xù)。
第十四條（對(duì)違反承諾行為的處罰）
行政審批機(jī)關(guān)按照本辦法第十三條第二款規(guī)定實(shí)施后續(xù)監(jiān)管時(shí)，對(duì)違反承諾的被審批人可以給予警告；對(duì)違反承諾且造成危害后果的，可處1萬元以上10萬元以下罰款；對(duì)違反承諾且造成嚴(yán)重危害后果的，可處10萬元以上30萬元以下罰款。
行政審批機(jī)關(guān)按照本辦法第十三條第二款規(guī)定實(shí)施后續(xù)監(jiān)管時(shí)，對(duì)被審批人的其他違法行為，行政審批事項(xiàng)所依據(jù)的法律、法規(guī)和規(guī)章有處罰規(guī)定的，行政審批機(jī)關(guān)可以從重處罰。
被審批人的失信信息，按照規(guī)定同步納入本市公共信用信息服務(wù)平臺(tái)。
第十五條（誠(chéng)信檔案）
行政審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立申請(qǐng)人、被審批人誠(chéng)信檔案。
被審批人在規(guī)定期限內(nèi)未提交材料，或者提交的材料不符合要求的，以及行政審批機(jī)關(guān)在審查、后續(xù)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人、被審批人作出不實(shí)承諾或者違反承諾的，行政審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)記入申請(qǐng)人、被審批人誠(chéng)信檔案，并對(duì)該申請(qǐng)人、被審批人不再適用告知承諾的審批方式。
市審批改革部門應(yīng)當(dāng)建立誠(chéng)信檔案管理系統(tǒng)，通過信息共享，供有關(guān)行政審批機(jī)關(guān)備查。
第十六條（告知承諾行政審批證件的注銷）
行政審批機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)通過告知承諾取得行政審批決定的被審批人不具備原審批條件且無法聯(lián)系的，經(jīng)公告后依法注銷其行政審批證件，并向社會(huì)公布。
第十七條（生效告知承諾書的公開）
經(jīng)行政審批機(jī)關(guān)和申請(qǐng)人雙方簽章的告知承諾書，應(yīng)當(dāng)作為行政審批決定和行政審批證件的組成部分。
行政審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法公開告知承諾書。鼓勵(lì)被審批人主動(dòng)公開告知承諾書。
第十八條（行政責(zé)任）
行政審批機(jī)關(guān)實(shí)施告知承諾，有下列情形之一的，由上級(jí)行政機(jī)關(guān)或者有關(guān)部門責(zé)令改正，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分：
（一）對(duì)申請(qǐng)人不履行一次性告知義務(wù)的；
（二）在告知承諾書中擅自增加或者減少行政審批應(yīng)當(dāng)具備的條件、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求的；
?。ㄈ┥暾?qǐng)人不愿意承諾而強(qiáng)迫申請(qǐng)人承諾的；
?。ㄋ模┥暾?qǐng)人愿意承諾而拒絕申請(qǐng)人承諾的；
（五）對(duì)被審批人履行承諾的情況，未按照本辦法規(guī)定開展監(jiān)督檢查的；
?。?duì)被審批人不履行承諾的行為，未及時(shí)作出處理決定的；
?。ㄆ撸┢渌`反本辦法規(guī)定的行為。
第十九條（操作規(guī)程）
對(duì)實(shí)行告知承諾的行政審批事項(xiàng)，行政審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法的規(guī)定，制定告知承諾的操作規(guī)程，并向社會(huì)公布。
第二十條（參照?qǐng)?zhí)行）
行政機(jī)關(guān)在辦理減免退稅、財(cái)政資金扶持、相關(guān)證明手續(xù)以及行政確認(rèn)等事項(xiàng)時(shí)，以告知承諾方式實(shí)施的，參照本辦法執(zhí)行。
第二十一條（施行日期）
本辦法自2018年5月1日起施行。