滬府辦發(fā)〔2017〕62號
上海市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《浦東新區(qū)“證照分離”改革試點深化實施方案》的通知
各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：
現(xiàn)將《浦東新區(qū)“證照分離”改革試點深化實施方案》印發(fā)給你們，請認真按照執(zhí)行。
上海市人民政府辦公廳
2017年10月16日
浦東新區(qū)“證照分離”改革試點深化實施方案
為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于上海市開展“證照分離”改革試點總體方案的批復(fù)》（國函〔2015〕222號）（以下簡稱《總體方案》）和《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)全面深化中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)改革開放方案的通知》（國發(fā)〔2017〕23號）等文件，主動適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，進一步有效釋放創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，加快提升產(chǎn)業(yè)競爭力，營造法治化、國際化、便利化的營商環(huán)境，結(jié)合浦東新區(qū)改革發(fā)展實際和改革試點一周年總結(jié)評估，制定本方案。
一、總體要求
根據(jù)中央“大膽試、大膽闖、自主改”的指示精神，按照打造提升政府治理能力先行區(qū)的要求，加快政府職能轉(zhuǎn)變，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，強化“證照分離”改革與自貿(mào)試驗區(qū)、科技創(chuàng)新中心和上?！八膫€中心”建設(shè)聯(lián)動。
?。ㄒ唬┛傮w目標
根據(jù)國務(wù)院批復(fù)精神，“證照分離”改革要立足于加快政府職能轉(zhuǎn)變，充分激發(fā)市場主體創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。到2018年底，改革將全面覆蓋國家、市、區(qū)級企業(yè)市場準入審批事項，并建立動態(tài)評估、分類施策、滾動優(yōu)化的清單管理制度。
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把探索清單管理、擴大改革范圍、加大改革力度和強化改革聯(lián)動作為深化重點，體現(xiàn)“四個突出”。
1.突出全面覆蓋，探索清單管理。以2015年12月國務(wù)院批復(fù)“證照分離”改革試點方案為統(tǒng)計時點，梳理形成國家、市、區(qū)三級企業(yè)市場準入審批事項的全覆蓋改革清單，建立清單管理制度，結(jié)合浦東新區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和企業(yè)需求，動態(tài)評估、分類施策、滾動優(yōu)化。
2.突出優(yōu)化方式，明確深化要求。把提高透明度和可預(yù)期性、強化市場準入管理兩種改革方式整合為優(yōu)化準入管理。根據(jù)企業(yè)調(diào)研和總結(jié)評估，對四種改革方式的重點和要求進一步深化，確保改革實效。
3.突出改革重點，繼續(xù)加大力度。在改革全覆蓋基礎(chǔ)上，以“兩高”（與浦東新區(qū)經(jīng)濟發(fā)展關(guān)聯(lián)度較高、企業(yè)關(guān)注度較高，下同）為原則，進一步梳理出重點改革事項，對重點改革事項突出告知承諾方式，加大改革力度。
4.突出系統(tǒng)集成，強化改革聯(lián)動。一是與商事制度改革聯(lián)動，在優(yōu)化名稱核準、登記方式和鼓勵新興業(yè)態(tài)發(fā)展方面再推出一批改革舉措。二是與事中事后監(jiān)管體系建設(shè)聯(lián)動，進一步完善實施誠信、動態(tài)、分類和精準監(jiān)管。三是與“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”體系建設(shè)聯(lián)動，探索企業(yè)市場準入事項“全網(wǎng)通辦”“全區(qū)通辦”“全域共享”。
二、深化審批方式改革
把《總體方案》中的“提高審批透明度和可預(yù)期性”“強化市場準入管理”兩種改革方式整合為“優(yōu)化準入管理”，進一步對每種改革方式進行研究深化，體現(xiàn)“四個注重”。
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對市場競爭機制能夠有效調(diào)節(jié)、企業(yè)能夠自主管理以及通過加強事中事后監(jiān)管可以達到管理目的的事項，逐步取消。取消審批注重協(xié)同配套，體現(xiàn)改革系統(tǒng)性。
（二）改為備案，注重當場辦結(jié)
在信息采集類審批事項實行備案管理的基礎(chǔ)上，進一步推動把管理標準和技術(shù)標準明確的審批事項也納入備案管理范圍。備案事項要當場辦結(jié)，確保時效。
（三）告知承諾，注重創(chuàng)新方式
對暫時不能取消審批，通過事中事后監(jiān)管能夠糾正不符合審批條件的行為，且不會產(chǎn)生嚴重后果的事項實行告知承諾。在此基礎(chǔ)上，對需要選址定點、現(xiàn)場勘察、現(xiàn)場核查的事項和需要籌建期的事項，進一步創(chuàng)新管理方式和核查方式，探索對信用評價較好的企業(yè)，通過APP上傳視頻等方式，實施現(xiàn)場核查。
?。ㄋ模﹥?yōu)化準入，注重審管結(jié)合
對關(guān)系公共安全、經(jīng)濟安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、意識形態(tài)安全的企業(yè)市場準入事項保留審批，強化事中事后監(jiān)管。同時，進一步精簡材料、減少環(huán)節(jié)、合并審批、提高標準化。
三、強化事中事后監(jiān)管系統(tǒng)集成
管得住才能放得開，建立健全事中事后監(jiān)管體制機制，強化政府監(jiān)管、措施手段和結(jié)果應(yīng)用系統(tǒng)集成，真正在放管結(jié)合中使放與管并重。
?。ㄒ唬┩七M落實“六個雙”監(jiān)管機制創(chuàng)新，強化政府監(jiān)管系統(tǒng)集成
推廣復(fù)制“雙告知、雙反饋、雙跟蹤”和“雙隨機、雙評估、雙公示”政府綜合監(jiān)管機制創(chuàng)新，努力實現(xiàn)面上全行業(yè)覆蓋、綜合監(jiān)管平臺全鏈條貫通、對市場主體行為全生命周期跟蹤，推動登記注冊、行政審批、行業(yè)主管、綜合執(zhí)法等部門間的信息共享與有效銜接，構(gòu)筑覆蓋市場主體全生命周期的政府監(jiān)管閉環(huán)。
?。ǘ┚C合運用各類監(jiān)管方式，強化監(jiān)管措施手段系統(tǒng)集成
推進以市場主體自律為目標的誠信監(jiān)管，以部門協(xié)同聯(lián)動為支撐的動態(tài)監(jiān)管，以行業(yè)企業(yè)風險管理為基礎(chǔ)的分類監(jiān)管，以及以綜合監(jiān)管平臺為依托的精準監(jiān)管。
?。ㄈ┙⑼晟坡?lián)合懲戒制度，強化監(jiān)管結(jié)果運用系統(tǒng)集成
針對安全生產(chǎn)、食品藥品、建筑工程等13個重點領(lǐng)域的嚴重失信問題，制定準入性限制（限制行政許可、限制擔任法定職務(wù)）、優(yōu)惠性限制（限制政府采購、限制財政資金扶持）、榮譽性限制（限制評優(yōu)評先）等7大類懲戒措施，形成覆蓋24個部門的聯(lián)動懲戒制度機制。
四、落實主要任務(wù)
在深化市場準入改革、服務(wù)重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展、推進商事制度改革、強化事中事后監(jiān)管和實施“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”五個方面形成17項改革任務(wù)。
（一）深化市場準入改革，擴大“準營”便利化
1.擴大改革范圍。以全面覆蓋為目標，把548項國家、市、區(qū)級企業(yè)市場準入審批事項納入改革范圍，其中包括2015年國務(wù)院批復(fù)改革試點的“116項”和2015年同步列入改革研究范圍的“76項”。
2.加大改革力度。按照取消審批、改為備案、實施告知承諾和優(yōu)化準入管理四種改革方式，提出改革建議。在改革全面覆蓋基礎(chǔ)上，重點聚焦“兩高”事項，加大改革力度。對2015年國務(wù)院批復(fù)改革試點的“116項”進一步深化，把告知承諾作為主要深化方式；對2015年同步列入改革研究范圍的“76項”，積極爭取國家有關(guān)部委支持，加大取消審批力度。
對其他事項分層推進改革中，市、區(qū)事項盡可能以告知承諾方式進行改革；國家部委事項，特別是涉及公共安全、經(jīng)濟安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全和意識形態(tài)安全的，以“優(yōu)化準入管理”為主要方式推進改革。
3.推進清單管理。形成覆蓋國家、市、區(qū)三級的“企業(yè)市場準入審批事項清單”，建立清單管理制度。對改革實施成效和企業(yè)需求開展動態(tài)評估，隨著事中事后監(jiān)管體系和監(jiān)管能力不斷完善，對不同層級、不同領(lǐng)域、不同需求的改革事項分類施策，滾動推進，持續(xù)優(yōu)化。
?。ǘ┓?wù)重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展，探索審批改革系統(tǒng)集成
1.聚焦制造業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展，深化“一企一證”改革。推廣工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證由“一品一證”向“一企一證”改革的試點經(jīng)驗，推動對除危險化學品以外的工業(yè)產(chǎn)品取消生產(chǎn)許可證發(fā)證前產(chǎn)品檢驗環(huán)節(jié)，簡化申請審批程序，后置現(xiàn)場審查監(jiān)督。
2.聚焦現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展，放寬準入優(yōu)化管理。專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域方面，推動對專利代理機構(gòu)設(shè)立、注銷實行告知承諾，取消產(chǎn)品質(zhì)量檢驗機構(gòu)資格審批，相關(guān)管理要求并入產(chǎn)品質(zhì)量檢驗機構(gòu)計量認證；國際貿(mào)易領(lǐng)域方面，探索對港口經(jīng)營許可、經(jīng)營港口理貨業(yè)務(wù)許可實施告知承諾；文化產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域方面，探索對設(shè)立演出經(jīng)紀機構(gòu)（國內(nèi)）和設(shè)立藝術(shù)品經(jīng)營單位備案實施告知承諾。
3.聚焦建筑業(yè)改革示范，改革創(chuàng)新審批方式。根據(jù)建筑業(yè)綜合改革示范區(qū)建設(shè)的要求，推動取消建設(shè)工程招標代理機構(gòu)資質(zhì)審批，對建設(shè)工程施工、監(jiān)理、設(shè)計、專業(yè)承包和勞務(wù)分包企業(yè)資質(zhì)審批探索實施告知承諾，全程網(wǎng)上辦理。同時，進一步深化投資建設(shè)領(lǐng)域?qū)徟母?，通過審批前公布清單、區(qū)域評估、多評合一，審批中政企互動、告知承諾、多圖聯(lián)審，審批后聯(lián)合驗收、土地全生命周期管理，實現(xiàn)社會投資項目從取得土地到獲批施工許可一般不超過3個月。
4.聚焦醫(yī)療健康產(chǎn)業(yè)發(fā)展，探索醫(yī)療器械研發(fā)生產(chǎn)“兩證分離”。試點符合條件的醫(yī)療器械注冊申請人委托上海市醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品。完善對委托和受托生產(chǎn)企業(yè)的事中事后監(jiān)管體系，落實各項試點配套措施。
（三）協(xié)同推進商事制度改革，提升“準入”便利化
1.進一步深化“先照后證”改革。按照《國務(wù)院關(guān)于進一步削減工商登記前置審批事項的決定》（國發(fā)〔2017〕32號），推動文件明確的5項前置改后置的事項盡快落地實施。
2.進一步優(yōu)化商事登記方式。深化商事主體名稱改革，探索放寬企業(yè)名稱字號審查標準，探索建立多渠道名稱爭議處理解決機制。開展“一照多址”試點，探索在自貿(mào)試驗區(qū)登記管轄范圍內(nèi)的企業(yè)，在自貿(mào)試驗區(qū)范圍內(nèi)增設(shè)不需要前置行政許可的營業(yè)場所，無需辦理分支機構(gòu)登記。深化推進全程電子化登記和電子營業(yè)執(zhí)照改革試點，推進“多證合一”改革，探索社會信用代碼在各許可管理環(huán)節(jié)“一碼貫通”。
3.鼓勵支持新興業(yè)態(tài)發(fā)展。探索優(yōu)化營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍表述。企業(yè)申請的經(jīng)營范圍中除前置許可經(jīng)營項目以外的經(jīng)營項目，可以參照《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》及有關(guān)政策文件、行業(yè)習慣或者專業(yè)文獻登記。
?。ㄋ模娀轮惺潞蟊O(jiān)管，建立準入后全過程監(jiān)管體系
1.強化市場主體自律，推進誠信監(jiān)管。強化市場主體首負責任。深化企業(yè)年報公示制度，將異常名錄信息歸集范圍擴大到市場監(jiān)管以外的行政部門。建立市場主體社會責任報告制度和責任追溯制度，推行落實生產(chǎn)者責任延伸制度。健全市場主體誠信檔案、行業(yè)紅黑名單制度、市場退出機制。健全落實守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒的制度機制，推進市場主體自律。
2.強化部門協(xié)同聯(lián)動，推進動態(tài)監(jiān)管。全面實施“雙隨機、雙評估、雙公示”監(jiān)管機制創(chuàng)新，推進動態(tài)監(jiān)管。試點在食品藥品生產(chǎn)、電梯、安全生產(chǎn)、建設(shè)工程質(zhì)量等風險易發(fā)行業(yè)建立生產(chǎn)過程視頻監(jiān)控和信息化記錄制度，實現(xiàn)全過程動態(tài)可追溯監(jiān)管。通過數(shù)據(jù)分析、抽查抽檢等方式，綜合運用提醒、約談、告誡、窗口指導等手段，強化對市場主體的事中動態(tài)監(jiān)管。
3.強化行業(yè)風險管理，推進分類監(jiān)管。依托公共信用信息服務(wù)平臺，建立基于市場主體及其法定代表人、負責人信用的分類管理制度，將信用分類應(yīng)用到城市管理、社會治理、經(jīng)濟發(fā)展等領(lǐng)域，將信用分類與抽查監(jiān)管、財政扶持、評優(yōu)評比等相關(guān)聯(lián)。結(jié)合企業(yè)信用風險分類，增加高風險企業(yè)監(jiān)管、檢查概率和頻次。
4.強化綜合監(jiān)管平臺，推進精準監(jiān)管。利用“互聯(lián)網(wǎng)+”、物聯(lián)網(wǎng)和云計算等信息化手段，加快推進各級政府審批、監(jiān)管、執(zhí)法信息全域共享和精準應(yīng)用。通過歸集社保部門社保賬戶開通信息、稅務(wù)部門發(fā)票申領(lǐng)信息和金融部門銀行賬戶變動信息等數(shù)據(jù)，及時提示監(jiān)管部門市場主體是否進入營業(yè)狀態(tài)，實現(xiàn)對“無證經(jīng)營”的市場主體進行精準監(jiān)管。
?。ㄎ澹嵤叭こ獭?，提升審批服務(wù)能力
1.探索企業(yè)市場準入“全網(wǎng)通辦”，區(qū)級企業(yè)市場準入事項開展“全網(wǎng)通辦”，加快實現(xiàn)“網(wǎng)上全程辦理”。探索企業(yè)市場準入“單窗通辦”，設(shè)立綜合窗口統(tǒng)一收件、受理和發(fā)證，推動企業(yè)市場準入審批服務(wù)從“一門式”向“一窗式”轉(zhuǎn)變。
2.個人事務(wù)“全區(qū)通辦”，構(gòu)建網(wǎng)上受理、后臺分派、受審分離的模式。按照“就近辦理、便捷辦理”的原則，突破個人事務(wù)辦理的行政區(qū)劃限制，打通信息流，建立通辦機制，推進個人事務(wù)網(wǎng)上辦理。
3.推進政務(wù)信息“全域共享”，建立跨部門、跨層級、跨領(lǐng)域的信息共享與協(xié)同工作機制。在浦東新區(qū)政務(wù)云整體框架下，以政務(wù)信息資源共享交換平臺為依托，建立完善跨部門、跨層級、跨領(lǐng)域的信息共享與協(xié)同工作機制。以信用信息為突破口，進一步推進國家駐區(qū)單位、市級部門等信息資源在浦東落地，全面實現(xiàn)政務(wù)服務(wù)精準化、便捷化、平臺化和協(xié)同化。
五、搞好組織實施
按照“成熟一批，實施一批”的原則，對已形成操作細則的事項，本方案印發(fā)后即予實施；對處于研究制定操作細則階段的事項，原則上在2017年11月1日前正式實施；對需國家有關(guān)部委同意的事項，待同意后實施；對需調(diào)整法律法規(guī)的事項，待調(diào)整后實施。
各單位要切實加強“證照分離”改革試點深化實施工作的組織領(lǐng)導，強化對工作人員的教育培訓。特別是要針對管理措施、管理流程的調(diào)整，及時開展政策講解，幫助企業(yè)盡快適應(yīng)，做好企業(yè)服務(wù)工作。要根據(jù)推進情況，及時協(xié)調(diào)解決實施過程中的具體問題，加強對有關(guān)改革舉措落實情況的監(jiān)督檢查和總結(jié)評估。對試點成效明顯的做法，要及時推廣復(fù)制。