上海市人民政府令第35號(hào)

《上海市行政處罰聽(tīng)證程序規(guī)定》已經(jīng)2015年11月9日市政府第98次常務(wù)會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2016年1月1日起施行。

市長(zhǎng) 楊雄

2015年11月16日

上海市行政處罰聽(tīng)證程序規(guī)定

（2015年11月16日上海市人民政府令第35號(hào)公布）

第一章總則

第一條（目的和依據(jù)）

為了規(guī)范行政處罰聽(tīng)證程序，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本規(guī)定。

第二條（適用范圍）

本市行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有公共事務(wù)管理職能的組織（以下統(tǒng)稱(chēng)行政機(jī)關(guān)）開(kāi)展行政處罰聽(tīng)證活動(dòng)，適用本規(guī)定。

第三條（聽(tīng)證范圍）

行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款、較大數(shù)額沒(méi)收違法所得或者較大數(shù)額沒(méi)收非法財(cái)物等行政處罰（以下統(tǒng)稱(chēng)“適用聽(tīng)證程序的行政處罰”）決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證。

國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)規(guī)定適用聽(tīng)證程序的行政處罰種類(lèi)超出前款聽(tīng)證范圍的，從其規(guī)定。

第四條（較大數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)）

本規(guī)定所稱(chēng)的較大數(shù)額，對(duì)個(gè)人是指5000元以上（或者等值物品價(jià)值）；對(duì)法人或者其他組織是指5萬(wàn)元以上（或者等值物品價(jià)值）。市政府可以根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的情況，對(duì)前述較大數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整并予以公布。

行政機(jī)關(guān)可以規(guī)定低于前款標(biāo)準(zhǔn)的較大數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)予以公布。

國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)在滬機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)或者部門(mén)規(guī)章實(shí)施行政處罰，對(duì)適用聽(tīng)證程序的較大數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)有規(guī)定的，可以從其規(guī)定。第二章聽(tīng)證組織機(jī)關(guān)、聽(tīng)證人員和聽(tīng)證參加人

第五條（聽(tīng)證組織機(jī)關(guān)）

行政機(jī)關(guān)擬作出適用聽(tīng)證程序的行政處罰的，由該行政機(jī)關(guān)組織聽(tīng)證。

依法受委托組織擬作出適用聽(tīng)證程序的行政處罰的，由委托的行政機(jī)關(guān)組織聽(tīng)證。

行政機(jī)關(guān)不得委托其他機(jī)關(guān)或者組織組織聽(tīng)證。

第六條（聽(tīng)證人員的范圍）

聽(tīng)證人員包括聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員和書(shū)記員。

第七條（聽(tīng)證參加人的范圍）

聽(tīng)證參加人包括當(dāng)事人及其代理人、案件調(diào)查人員、證人、翻譯人員、鑒定人、勘驗(yàn)人以及其他有關(guān)人員。

前款所稱(chēng)的當(dāng)事人，是指被事先告知將受到適用聽(tīng)證程序的行政處罰的個(gè)人、法人或者其他組織；案件調(diào)查人員，是指行政機(jī)關(guān)內(nèi)部承擔(dān)行政處罰案件調(diào)查取證工作的人員。

第八條（聽(tīng)證主持人的指定）

聽(tīng)證主持人由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人指定本機(jī)關(guān)內(nèi)部的非本案調(diào)查人員擔(dān)任。聽(tīng)證主持人一般由本機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)人員或者專(zhuān)職法制人員擔(dān)任。

第九條（聽(tīng)證主持人的職權(quán)）

聽(tīng)證主持人行使下列職權(quán)：

（一）決定舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；

（二）決定中止或者終止聽(tīng)證；

（三）決定聽(tīng)證員、書(shū)記員、翻譯人員、鑒定人、勘驗(yàn)人是否回避；

（四）決定證人當(dāng)場(chǎng)作證。

第十條（聽(tīng)證主持人的職責(zé)）

聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）將有關(guān)通知按時(shí)送達(dá)當(dāng)事人、案件調(diào)查人員、翻譯人員、鑒定人、勘驗(yàn)人以及其他有關(guān)人員等聽(tīng)證參加人；

（二）就案件的事實(shí)、擬作出適用聽(tīng)證程序的行政處罰的理由和依據(jù)進(jìn)行詢(xún)問(wèn)；

（三）要求有關(guān)聽(tīng)證參加人提供或者補(bǔ)充證據(jù)；

（四）維持聽(tīng)證秩序，對(duì)違反聽(tīng)證紀(jì)律的行為予以制止；

（五）對(duì)聽(tīng)證筆錄進(jìn)行審閱，并提出審核意見(jiàn)。

第十一條（聽(tīng)證員和書(shū)記員）

行政機(jī)關(guān)根據(jù)需要，可以指定1至2名本機(jī)關(guān)內(nèi)部的非本案調(diào)查人員擔(dān)任聽(tīng)證員，協(xié)助聽(tīng)證主持人組織聽(tīng)證。

聽(tīng)證設(shè)書(shū)記員1名，由非本案調(diào)查人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)聽(tīng)證筆錄的制作和其他事務(wù)。

第十二條（聽(tīng)證參加人的義務(wù)）

聽(tīng)證參加人應(yīng)當(dāng)按時(shí)到指定地點(diǎn)出席聽(tīng)證，遵守聽(tīng)證紀(jì)律，如實(shí)回答聽(tīng)證主持人的詢(xún)問(wèn)。

第十三條（當(dāng)事人的權(quán)利）

當(dāng)事人享有下列權(quán)利：

（一）要求或者放棄聽(tīng)證；

（二）認(rèn)為聽(tīng)證人員、翻譯人員、鑒定人、勘驗(yàn)人為本規(guī)定第十四條所列人員之一的，可以申請(qǐng)其回避；

（三）可以委托1至2人作為代理人參加聽(tīng)證，并出具委托代理書(shū)，明確代理人權(quán)限；

（四）進(jìn)行陳述、申辯和質(zhì)證；

（五）對(duì)聽(tīng)證筆錄進(jìn)行審核。

第十四條（回避）

聽(tīng)證人員、翻譯人員、鑒定人、勘驗(yàn)人為下列人員之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避：

（一）當(dāng)事人、本案調(diào)查人員的近親屬；

（二）與本案有直接利害關(guān)系的其他人員。第三章聽(tīng)證的告知、提出和受理

第十五條（聽(tīng)證的告知）

行政機(jī)關(guān)對(duì)于適用聽(tīng)證程序的行政處罰案件，應(yīng)當(dāng)在作出行政處罰決定前，向當(dāng)事人送達(dá)聽(tīng)證告知書(shū)。

聽(tīng)證告知書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：

（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱(chēng)；

（二）當(dāng)事人的違法行為、行政處罰的理由、依據(jù)和擬作出的行政處罰決定；

（三）告知當(dāng)事人有要求聽(tīng)證的權(quán)利；

（四）告知提出聽(tīng)證要求的期限和聽(tīng)證組織機(jī)關(guān)。

聽(tīng)證告知書(shū)應(yīng)當(dāng)蓋有行政機(jī)關(guān)的印章。

聽(tīng)證告知書(shū)可以采用直接送達(dá)、委托送達(dá)、郵寄掛號(hào)信送達(dá)、留置送達(dá)、公告送達(dá)等方式。

第十六條（聽(tīng)證要求的提出）

當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)自收到聽(tīng)證告知書(shū)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向行政機(jī)關(guān)書(shū)面提出聽(tīng)證要求。當(dāng)事人以郵寄掛號(hào)信方式提出聽(tīng)證要求的，以寄出的郵戳日期為準(zhǔn)。

當(dāng)事人明確表示放棄聽(tīng)證或者超過(guò)期限未提出聽(tīng)證要求的，不得對(duì)本案再次提出聽(tīng)證要求，但可以進(jìn)行陳述、申辯。

第十七條（聽(tīng)證的受理）

當(dāng)事人提出聽(tīng)證要求的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。對(duì)于符合聽(tīng)證條件的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證；對(duì)于不符合聽(tīng)證條件的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到聽(tīng)證要求之日起3個(gè)工作日內(nèi)，書(shū)面告知當(dāng)事人不予組織聽(tīng)證。

第十八條（聽(tīng)證的通知）

行政機(jī)關(guān)組織聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證舉行的7個(gè)工作日前，將聽(tīng)證通知書(shū)送達(dá)當(dāng)事人，并將舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)通知有關(guān)聽(tīng)證參加人。

聽(tīng)證通知書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱(chēng)；

（二）舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；

（三）聽(tīng)證人員的姓名；

（四）告知當(dāng)事人有權(quán)申請(qǐng)回避；

（五）告知當(dāng)事人準(zhǔn)備證據(jù)、通知證人等事項(xiàng)。

聽(tīng)證通知書(shū)應(yīng)當(dāng)蓋有行政機(jī)關(guān)的印章。第四章聽(tīng)證的舉行

第十九條（聽(tīng)證的方式）

除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)以公開(kāi)的方式舉行。

行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將舉行聽(tīng)證的案由、時(shí)間、地點(diǎn)等在聽(tīng)證舉行的7個(gè)工作日前予以公告。

第二十條（聽(tīng)證預(yù)備）

聽(tīng)證人員在聽(tīng)證開(kāi)始時(shí)，應(yīng)當(dāng)完成下列聽(tīng)證預(yù)備事項(xiàng)：

（一）核對(duì)聽(tīng)證參加人身份；

（二）宣讀聽(tīng)證紀(jì)律；

（三）征詢(xún)當(dāng)事人是否申請(qǐng)聽(tīng)證人員、翻譯人員、鑒定人、勘驗(yàn)人回避。

當(dāng)事人申請(qǐng)聽(tīng)證主持人回避的，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)宣布暫停聽(tīng)證，報(bào)請(qǐng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定是否回避；申請(qǐng)聽(tīng)證員、書(shū)記員、翻譯人員、鑒定人、勘驗(yàn)人回避的，由聽(tīng)證主持人當(dāng)場(chǎng)決定。

第二十一條（聽(tīng)證調(diào)查）

進(jìn)行聽(tīng)證調(diào)查時(shí)，由案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)和適用聽(tīng)證程序的行政處罰建議；當(dāng)事人進(jìn)行陳述、申辯和質(zhì)證。

第二十二條（聽(tīng)證的證據(jù)）

聽(tīng)證的證據(jù)，包括書(shū)證、物證、證人證言、鑒定意見(jiàn)、勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄、視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)、當(dāng)事人的陳述等。

與認(rèn)定案件事實(shí)相關(guān)的證據(jù)，都應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證調(diào)查中出示，并經(jīng)質(zhì)證后確認(rèn)。

第二十三條（聽(tīng)證筆錄的制作）

聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)制作筆錄。聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）案由；

（二）聽(tīng)證參加人姓名或者名稱(chēng)、地址；

（三）聽(tīng)證人員姓名；

（四）舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；

（五）案件調(diào)查人員提出的事實(shí)、證據(jù)和適用聽(tīng)證程序的行政處罰建議；

（六）當(dāng)事人陳述、申辯和質(zhì)證的內(nèi)容；

（七）聽(tīng)證參加人簽名或者蓋章。

第二十四條（聽(tīng)證筆錄的審核）

聽(tīng)證結(jié)束后，聽(tīng)證人員應(yīng)當(dāng)把聽(tīng)證筆錄交當(dāng)事人和案件調(diào)查人員審核無(wú)誤后簽名或者蓋章。當(dāng)事人拒絕簽名或者蓋章的，由聽(tīng)證主持人在聽(tīng)證筆錄上說(shuō)明情況。

聽(tīng)證筆錄中有關(guān)證人證言部分，應(yīng)當(dāng)交證人審核無(wú)誤后簽名或者蓋章。

聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)對(duì)聽(tīng)證筆錄進(jìn)行審閱，提出審核意見(jiàn)并簽名或者蓋章。

第二十五條（聽(tīng)證筆錄的效力）

聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)作為行政機(jī)關(guān)作出行政處罰決定的依據(jù)。

第二十六條（聽(tīng)證的中止）

有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)中止聽(tīng)證：

（一）當(dāng)事人死亡或者解散，需要等待權(quán)利義務(wù)繼承人的；

（二）當(dāng)事人或者案件調(diào)查人員因不可抗力事件，不能參加聽(tīng)證的；

（三）在聽(tīng)證過(guò)程中，需要對(duì)有關(guān)證據(jù)重新調(diào)查或者鑒定、勘驗(yàn)的；

（四）其他需要中止聽(tīng)證的情形。

中止聽(tīng)證的情形消除后，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)恢復(fù)聽(tīng)證。

第二十七條（聽(tīng)證的終止）

有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止聽(tīng)證：

（一）當(dāng)事人死亡或者解散滿(mǎn)3個(gè)月后，未確定權(quán)利義務(wù)繼承人的；

（二）當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由，不參加聽(tīng)證的；

（三）其他需要終止聽(tīng)證的情形。第五章附則

第二十八條（聽(tīng)證的費(fèi)用）

組織聽(tīng)證的費(fèi)用，由行政機(jī)關(guān)承擔(dān)。

第二十九條（較大數(shù)額的計(jì)算）

行政機(jī)關(guān)根據(jù)第四條計(jì)算較大數(shù)額時(shí)，罰款、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物可以分別計(jì)算。

第三十條（適用的特別規(guī)定）

法律、法規(guī)對(duì)聽(tīng)證程序另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十一條（施行日期）

本規(guī)定自2016年1月1日起施行。