滬府辦發(fā)〔2011〕61號
上海市人民政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)市金融辦等四部門制訂的《上海金融創(chuàng)新獎評審和組織實(shí)施辦法》的通知
各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：
市金融辦、市財(cái)政局、市人力資源社會保障局、市公務(wù)員局制訂的《上海金融創(chuàng)新獎評審和組織實(shí)施辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認(rèn)真按照執(zhí)行。
上海市人民政府辦公廳
二○一一年十二月十二日
上海金融創(chuàng)新獎評審和組織實(shí)施辦法
第一章總則
第一條為推動金融創(chuàng)新，增強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)綜合競爭力，促進(jìn)本市金融業(yè)發(fā)展，根據(jù)《上海市推進(jìn)國際金融中心建設(shè)條例》和《上海市集聚金融資源加強(qiáng)金融服務(wù)促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展的若干規(guī)定》，制定本辦法。
第二條本市設(shè)立上海金融創(chuàng)新獎。上海金融創(chuàng)新獎的申報、評審和授予工作，適用本辦法。
第三條上海金融創(chuàng)新獎主要獎勵以提高金融資源配置效率、擴(kuò)大金融市場規(guī)模、完善金融服務(wù)功能、保障金融運(yùn)行安全、服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動、推動轉(zhuǎn)型發(fā)展為主要特征的產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、工具創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新等優(yōu)秀金融創(chuàng)新項(xiàng)目。
第四條為促進(jìn)上海國際金融中心建設(shè)，上海金融創(chuàng)新獎原則上每年評審一次，由市政府頒發(fā)獎勵證書和獎勵資金。
第五條上海金融創(chuàng)新獎評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組”）負(fù)責(zé)統(tǒng)籌上海金融創(chuàng)新獎評審工作，審議年度評審工作方案，審定評審結(jié)果，協(xié)調(diào)評審工作中的重大問題。
評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)上海金融創(chuàng)新獎評選的日常工作和獎勵資金的管理工作。
專家評審組負(fù)責(zé)對申報項(xiàng)目進(jìn)行評審，提出擬獎勵項(xiàng)目名單和獲獎等級的建議。
第六條評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組由本市有關(guān)部門和專家組成。
評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室由市金融辦、市財(cái)政局、市人力資源社會保障局、市公務(wù)員局等部門有關(guān)人員組成，設(shè)在市金融辦。
專家評審組由本市有關(guān)部門、在滬金融管理單位、金融要素市場、金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、高等院校及科研機(jī)構(gòu)等部門、單位推薦的專家和學(xué)者組成。
第七條上海金融創(chuàng)新獎的申報、評審和授予工作的組織實(shí)施，依照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定，遵循公開、公平、公正的原則。
第二章獎項(xiàng)設(shè)置和資金來源
第八條上海金融創(chuàng)新獎包括以下類別：
（一） 金融創(chuàng)新成果獎，用于獎勵在滬金融要素市場和金融機(jī)構(gòu)在金融產(chǎn)品、技術(shù)和服務(wù)等方面的金融創(chuàng)新項(xiàng)目。
（二） 金融創(chuàng)新推進(jìn)獎，用于獎勵在滬金融管理單位等在推動本市金融改革創(chuàng)新和上海國際金融中心建設(shè)方面有突出貢獻(xiàn)的金融創(chuàng)新項(xiàng)目。
第九條金融創(chuàng)新成果獎設(shè)一等獎、二等獎、三等獎三個等級，金融創(chuàng)新推進(jìn)獎不分等級。
根據(jù)評審情況，金融創(chuàng)新成果獎和金融創(chuàng)新推進(jìn)獎可設(shè)提名獎。
為獎勵對上海國際金融中心建設(shè)有重大貢獻(xiàn)的金融創(chuàng)新成果，金融創(chuàng)新成果獎可視評審情況，在年度評審中設(shè)特等獎一名。
如無符合條件的獎項(xiàng)和等級，上海金融創(chuàng)新獎可以缺額。
第十條上海金融創(chuàng)新獎的獎勵資金，從“上海金融發(fā)展資金”中列支。
第十一條上海金融創(chuàng)新獎的獎勵資金頒發(fā)給申報單位，用于獎勵參與獲獎項(xiàng)目并作出貢獻(xiàn)的人員。
第三章申報條件和申報材料
第十二條下列單位可按規(guī)定申報上海金融創(chuàng)新獎：
（一）注冊在本市的金融要素市場；
（二）注冊在本市的各類中、外資金融機(jī)構(gòu)總部；
（三）全國性重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)在滬分支機(jī)構(gòu)或營運(yùn)中心；
（四）在滬金融管理單位及對金融創(chuàng)新有突出貢獻(xiàn)的其他管理單位；
（五）報經(jīng)評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室同意的其他單位。
第十三條符合下列條件的項(xiàng)目可申報上海金融創(chuàng)新獎：
（一）創(chuàng)新性突出（創(chuàng)新性）
為滿足金融市場需求，在風(fēng)險可控的前提下，由金融要素市場和金融機(jī)構(gòu)研發(fā)實(shí)施的新的金融產(chǎn)品、金融技術(shù)和金融工具。為保護(hù)金融消費(fèi)者權(quán)益，降低金融消費(fèi)成本，由金融要素市場和金融機(jī)構(gòu)實(shí)施的新的金融服務(wù)。為推動金融創(chuàng)新，防范金融風(fēng)險，提高工作效率，由在滬金融管理單位推出的新的措施。
（二）經(jīng)濟(jì)和社會效益顯著（應(yīng)用性）
能夠帶來顯著的經(jīng)濟(jì)和社會效益，提升金融服務(wù)社會經(jīng)濟(jì)的功能，特別是在加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、保障和改善民生、推動科技自主創(chuàng)新、支持文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展、解決中小企業(yè)融資等方面作出較大貢獻(xiàn)，獲得權(quán)威部門和社會的普遍認(rèn)可。
（三）引領(lǐng)示范作用明顯（示范性）
具備行業(yè)代表性和全國領(lǐng)先優(yōu)勢，對金融業(yè)發(fā)展有較大引領(lǐng)示范作用，推動上海國際金融中心建設(shè)效應(yīng)顯著。
第十四條申報項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)同時符合下列要求：
（一）不違反國家金融監(jiān)管法規(guī)或政策的有關(guān)規(guī)定；
（二）有較好的應(yīng)用價值并已推廣使用；
（三）項(xiàng)目于近年內(nèi)完成研發(fā)，并已投入實(shí)施和運(yùn)用一年以上；對于創(chuàng)新性較強(qiáng)、在短期內(nèi)已經(jīng)取得顯著經(jīng)濟(jì)社會效益的項(xiàng)目，年限要求可適當(dāng)放寬；
（四）權(quán)屬、合法性等方面不存在爭議。
第十五條一個單位原則上每年申報一個金融創(chuàng)新項(xiàng)目。
申報單位應(yīng)為金融創(chuàng)新項(xiàng)目的研發(fā)和實(shí)施單位。對于兩個或兩個以上單位合作完成的項(xiàng)目，由主要完成單位負(fù)責(zé)申報。
第十六條申報單位應(yīng)填寫統(tǒng)一格式的申請表，并附項(xiàng)目創(chuàng)新和實(shí)施情況報告以及要求出具的其他材料。
除上述材料外，申報單位還可提交項(xiàng)目批文、備案申請、鑒定報告、相關(guān)論文或?qū)Ｖ?、?jīng)濟(jì)效益或社會效益證明等補(bǔ)充材料。
第十七條申報材料需加蓋申報單位公章。申報材料一式10份，按規(guī)定順序裝訂，并提供電子版本。
第四章評審程序
第十八條上海金融創(chuàng)新獎評審程序如下：
（一）評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對申報材料進(jìn)行形式審查。對不符合申報要求的材料，申報單位應(yīng)在5個工作日內(nèi)補(bǔ)正。對逾期未補(bǔ)正或經(jīng)補(bǔ)正后仍不符合要求的，評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室不提交專家評審組。
（二）專家評審組召開評審會議，申報單位按規(guī)定進(jìn)行答辯。專家評審組通過評分，提出擬獎勵項(xiàng)目名單和獲獎等級建議。
（三）對擬獎勵項(xiàng)目進(jìn)行公示。
（四）評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組召開全體會議，審定擬獎勵項(xiàng)目和獲獎等級。
第十九條經(jīng)評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定的上海金融創(chuàng)新獎評審結(jié)果，按程序報市政府批準(zhǔn)。
第二十條上海金融創(chuàng)新獎的評審實(shí)行回避原則。評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組和專家評審組成員參與金融創(chuàng)新獎申報項(xiàng)目研發(fā)的，在對該項(xiàng)目評審時，本人應(yīng)當(dāng)回避。
第五章監(jiān)督和管理
第二十一條上海金融創(chuàng)新獎的評審工作接受社會各方監(jiān)督。評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在“上海金融”網(wǎng)站等媒體向社會公示擬獎勵項(xiàng)目。任何單位和個人對擬獎勵項(xiàng)目有異議的，可在公布之日起7個工作日內(nèi)向評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室書面提出異議。提出異議的單位和個人應(yīng)提供有效的證明材料、署名和聯(lián)系方式。
第二十二條如發(fā)現(xiàn)獲獎項(xiàng)目有不符合評審條件的，經(jīng)查屬實(shí)后，撤銷獎勵并收回獎勵證書和獎金。
第二十三條參與評審工作的有關(guān)人員應(yīng)對申報項(xiàng)目所涉及的國家秘密或商業(yè)秘密嚴(yán)格保密，不得以任何方式泄露或利用這些國家秘密或商業(yè)秘密。
第六章附則
第二十四條本辦法自印發(fā)之日起30日后施行，有效期5年。市金融辦、市財(cái)政局印發(fā)的《關(guān)于金融創(chuàng)新獎評審和管理實(shí)施辦法》（滬金融辦通〔2010〕14號）同時廢止。
上海市金融服務(wù)辦公室
上海市財(cái)政局
上海市人力資源和社會保障局
上海市公務(wù)員局
二○一一年十二月八日