（2004年10月25日上海市人民政府令第36號發(fā)布）

第一章 總則

第一條 （目的）

為了規(guī)范產(chǎn)權交易行為，促進產(chǎn)權交易市場的健康發(fā)展，推動國有、集體產(chǎn)權和其他產(chǎn)權的有序流轉，制定本辦法。

第二條 （適用范圍）

在本市產(chǎn)權交易市場從事產(chǎn)權交易活動，適用本辦法。法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 （含義）

本辦法所稱的產(chǎn)權，是指包括物權、債權、股權、知識產(chǎn)權等各類財產(chǎn)權利。

本辦法所稱的產(chǎn)權交易，是指產(chǎn)權主體將合法擁有的產(chǎn)權，通過產(chǎn)權交易市場實行有償轉讓的行為。

本辦法所稱的產(chǎn)權交易市場，是指經(jīng)上海市人民政府批準設立的產(chǎn)權交易場所。

第四條 （原則）

在產(chǎn)權交易市場從事產(chǎn)權交易，應當遵循誠實信用和公開、公平、公正的原則。

第五條 （進場交易）

本市所轄國有、集體產(chǎn)權的交易,應當在產(chǎn)權交易市場進行。

中央企業(yè)國有產(chǎn)權和其他產(chǎn)權，可以進入產(chǎn)權交易市場進行交易。

在產(chǎn)權交易市場進行產(chǎn)權交易，不受地區(qū)、行業(yè)、出資或者隸屬關系的限制。

第六條 （管理部門）

上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱市國資委)負責本市產(chǎn)權交易市場的管理和協(xié)調(diào)工作。

上海市產(chǎn)權交易管理辦公室（以下簡稱市產(chǎn)管辦）是本市產(chǎn)權交易市場的監(jiān)管機構，負責擬訂產(chǎn)權交易市場的政策、規(guī)劃和管理制度，監(jiān)督產(chǎn)權交易市場的業(yè)務活動和中介機構活動，查處違規(guī)行為，指導產(chǎn)權交易中介行業(yè)協(xié)會工作。

本市有關部門按照各自職責，協(xié)助市國資委和市產(chǎn)管辦做好產(chǎn)權交易市場的管理工作。

第二章 產(chǎn)權交易市場

第七條 （性質(zhì)）

產(chǎn)權交易市場是不以營利為目的的事業(yè)單位法人。

第八條 （章程）

產(chǎn)權交易市場應當制定章程，規(guī)定其組織架構、會員管理和機構運作等事宜。

章程的制定和修改，應當聽取市產(chǎn)管辦意見，并報市國資委批準。

第九條 （交易規(guī)則）

產(chǎn)權交易市場應當根據(jù)經(jīng)市國資委批準的管理制度和章程，依法制定相關交易規(guī)則，并報市產(chǎn)管辦審核。

第十條 （服務功能）

產(chǎn)權交易市場應當為產(chǎn)權交易提供場所、設施和信息等服務。

產(chǎn)權交易市場應當建立產(chǎn)權交易信息發(fā)布網(wǎng)絡平臺，形成可供上網(wǎng)查詢的信息網(wǎng)站和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，及時提供產(chǎn)權交易的信息、管理制度、交易規(guī)則和相關的法律、法規(guī)、規(guī)章及政策規(guī)定。

產(chǎn)權交易市場建立的產(chǎn)權交易信息發(fā)布網(wǎng)絡平臺，應當與國資、工商等有關權證變更登記管理部門實現(xiàn)網(wǎng)絡互聯(lián)或者信息交換。

產(chǎn)權交易市場可以為產(chǎn)權交易提供價款結算服務。

第十一條 （會員）

具有企業(yè)法人資格、從事產(chǎn)權交易活動的中介機構,承諾遵守產(chǎn)權交易市場章程，書面申請并經(jīng)產(chǎn)權交易市場認可，可以成為產(chǎn)權交易市場會員。

產(chǎn)權交易市場應當將會員情況向市產(chǎn)管辦備案。

第三章 產(chǎn)權交易市場的交易活動

第十二條 （委托代理）

進入產(chǎn)權交易市場從事產(chǎn)權交易活動的出讓方、受讓方可以委托產(chǎn)權交易市場的會員進行產(chǎn)權交易活動，并簽訂委托代理合同。

第十三條 （出讓方提交的材料）

出讓產(chǎn)權的，應當向產(chǎn)權交易市場提供下列材料：

（一）出讓方的有效資格證明；

（二）出讓方產(chǎn)權權屬的有效證明；

（三）準予產(chǎn)權出讓的證明；

（四）出讓標的的基本情況；

（五）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定需要提交的其他材料。

國有、集體企業(yè)出讓整體產(chǎn)權，涉及職工合法權益的，應當依法經(jīng)出讓企業(yè)職工代表大會或者職工大會審議。出讓方提交委托交易方案時，應當出具經(jīng)職工代表大會或者職工大會審議的證明材料。

第十四條 （受讓方提交的材料）

受讓產(chǎn)權的，應當向產(chǎn)權交易市場提交下列材料：

（一）受讓方的有效資格證明；

（二）受讓方的資信證明；

（三）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定需要提交的其他材料。

第十五條 （核實和審查）

接受委托代理的會員應當對委托方提供的相關材料進行核實；產(chǎn)權交易市場應當對產(chǎn)權交易主體資格和交易條件進行審查。

出讓方、受讓方對其提供的產(chǎn)權交易材料的完整性、真實性負責。

第十六條 （信息發(fā)布）

產(chǎn)權交易市場實行產(chǎn)權交易信息掛牌制度。

產(chǎn)權交易市場對提供的產(chǎn)權交易信息進行分類、整理，并在約定的期限內(nèi)，通過產(chǎn)權交易市場信息網(wǎng)絡發(fā)布平臺發(fā)布，還可以同時通過媒體或者采用推介會等形式，對外公布。

第十七條 （信息的反饋）

產(chǎn)權交易信息掛牌發(fā)布后，產(chǎn)權交易市場應當及時整理反饋的轉讓和受讓意向信息，并做好轉讓和受讓申請登記。

第十八條 （國有產(chǎn)權的出讓價格）

國有產(chǎn)權出讓價格，應當以評估結果作為主要依據(jù)，同時充分利用產(chǎn)權交易市場的價格發(fā)現(xiàn)機制，兼顧產(chǎn)權交易市場的供求狀況、同類資產(chǎn)的市場價格、職工安置、引進先進技術等綜合性因素予以確定。

國有產(chǎn)權出讓價格具體實施辦法，由市國資委另行制定。

第十九條 （交易方式）

產(chǎn)權交易可以采取協(xié)議轉讓、拍賣、招標、競價和國家法律、法規(guī)規(guī)定的其他方式。

產(chǎn)權交易信息掛牌發(fā)布后，只有一個受讓意向人的，可以采取協(xié)議轉讓的方式；有兩個以上受讓意向人的，出讓方可以與產(chǎn)權交易市場協(xié)商，根據(jù)產(chǎn)權交易標的的具體情況采取拍賣、招標或者競價方式確定受讓人和受讓價格。

第二十條 （合同簽訂及內(nèi)容）

出讓方和受讓方達成成交意向后，應當簽訂產(chǎn)權交易合同，并簽字、蓋章。產(chǎn)權交易合同包括下列主要內(nèi)容：

（一）出讓方和受讓方的名稱、住所；

（二）轉讓標的；

（三）成交方式；

（四）轉讓價格及價款支付時間和方式；

（五）轉讓標的涉及的債權、債務的處理方案；

（六）產(chǎn)權交割事項；

（七）違約責任；

（八）合同爭議解決方式；

（九）出讓方和受讓方約定的其他事項。

除前款合同內(nèi)容外，國有、集體企業(yè)產(chǎn)權交易合同還應當包括職工（含離退休職工）安置方案等內(nèi)容。

第二十一條 （產(chǎn)權交易憑證）

產(chǎn)權交易市場應當對在產(chǎn)權交易市場交易的產(chǎn)權交易合同進行核實，符合本辦法第二十條規(guī)定的，出具產(chǎn)權交易憑證。

第二十二條 （權證變更）

在產(chǎn)權交易市場進行產(chǎn)權交易的出讓方或者受讓方，憑產(chǎn)權交易市場出具的產(chǎn)權交易憑證和產(chǎn)權交易合同到國資、工商、房地產(chǎn)、外資、稅務、公安等有關部門辦理有關權證變更手續(xù)。

各有關部門應當依據(jù)產(chǎn)權交易市場出具的產(chǎn)權交易憑證和產(chǎn)權交易合同文本，在收到變更申請的15個工作日內(nèi)，作出權證變更的決定。

第二十三條 （明示收費價格）

產(chǎn)權交易市場辦理產(chǎn)權交易的收費標準，應當在產(chǎn)權交易市場予以公示。

第二十四條 （產(chǎn)權交易的中止和終止）

出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)出讓方、受讓方或者第三方向產(chǎn)權交易市場提出申請，可以中止交易：

（一）對出讓的產(chǎn)權有爭議且尚未解決的；

（二）因不可抗力致使產(chǎn)權交易活動不能按約定的期限和程序進行的。

出現(xiàn)前款第（一）項或者第（二）項情況，致使產(chǎn)權交易合同無法繼續(xù)履行的，應當終止交易。

第二十五條 （報告）

產(chǎn)權交易市場應當定期向市國資委和市產(chǎn)管辦報告產(chǎn)權交易情況。在產(chǎn)權交易過程中，發(fā)現(xiàn)國有產(chǎn)權有異常事項的，應當及時報告市國資委；有重大的產(chǎn)權交易事項，應當及時報告市產(chǎn)管辦。

第二十六條 （禁止行為）

凡權屬關系不清或者存在權屬糾紛的產(chǎn)權，不得進入產(chǎn)權交易市場交易。

產(chǎn)權交易市場不得直接或者變相進行產(chǎn)權中介活動。

會員不得在同一宗產(chǎn)權交易中，同時接受出讓方和受讓方的委托，或者采取脅迫、欺詐、賄賂、惡意串通等手段進行產(chǎn)權交易。

第四章 爭議處理和法律責任

第二十七條 （爭議處理）

產(chǎn)權交易雙方在產(chǎn)權交易過程中發(fā)生糾紛，可以向產(chǎn)權交易市場或者市產(chǎn)管辦申請調(diào)解；也可以依據(jù)合同約定，申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第二十八條 （對違規(guī)出具產(chǎn)權交易憑證的處理）

市產(chǎn)管辦對產(chǎn)權交易市場違反規(guī)定的產(chǎn)權交易，經(jīng)立案調(diào)查并確認的，可以責令產(chǎn)權交易市場撤銷違反規(guī)定出具的產(chǎn)權交易憑證。

撤銷產(chǎn)權交易憑證致使產(chǎn)權交易無效且造成損失的，由違反規(guī)定的產(chǎn)權交易市場、出讓方、受讓方或者會員承擔相應的賠償責任。

第二十九條 （違規(guī)從事國有、集體產(chǎn)權交易的處理）

國有、集體產(chǎn)權在產(chǎn)權交易市場外交易的，由市國資委依法追究有關責任人員的責任。

第三十條 （責任追究和處理）

產(chǎn)權交易市場及其工作人員違反本辦法及有關規(guī)定的，由市產(chǎn)管辦責令改正;情節(jié)嚴重，造成國有、集體資產(chǎn)流失或者給當事人造成經(jīng)濟損失的，除根據(jù)有關法律、法規(guī)承擔民事責任外，由市國資委等有關部門依法追究有關責任人員的責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五章 附則

第三十一條 （外資購并）

外資在產(chǎn)權交易市場購并產(chǎn)權的，還應當符合國家公布的外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄的要求，并按照法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定辦理手續(xù)。

第三十二條 （股權托管和受讓）

非上市股份有限公司國有股權進行轉讓的，經(jīng)國有資產(chǎn)出資人同意，應當由產(chǎn)權交易市場托管。

本市的國有企業(yè)受讓非上市股份有限公司股權的，應當按照本辦法產(chǎn)權交易的程序規(guī)定在產(chǎn)權交易市場進行。

第三十三條 （施行日期）

本辦法自2004年11月25日起施行。市政府1998年12月22日發(fā)布的《上海市產(chǎn)權交易管理辦法》同時廢止。