滬府規(guī)〔2021〕8號(hào)
上海市人民政府關(guān)于印發(fā)《上海市市級(jí)政府投資管理辦法》的通知
各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：
??現(xiàn)將《上海市市級(jí)政府投資管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真按照?qǐng)?zhí)行。
??上海市人民政府
??2021年7月16日
上海市市級(jí)政府投資管理辦法
??第一章 總則
??第一條 為充分發(fā)揮政府投資作用，提高政府投資效益，規(guī)范政府投資行為，激發(fā)社會(huì)投資活力，根據(jù)《政府投資條例》等有關(guān)法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。
??第二條 本辦法所稱市級(jí)政府投資，是指使用市級(jí)預(yù)算安排的資金進(jìn)行固定資產(chǎn)投資建設(shè)活動(dòng)，包括新建、擴(kuò)建、改建、技術(shù)改造等。
??市級(jí)政府投資機(jī)構(gòu)投資，且由市級(jí)政府資金平衡的項(xiàng)目，納入市級(jí)政府投資管理。
??第三條 市級(jí)政府投資資金應(yīng)當(dāng)投向市場(chǎng)不能有效配置資源的社會(huì)公益服務(wù)、公共基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、重大科技進(jìn)步、社會(huì)管理、國(guó)家安全等公共領(lǐng)域的項(xiàng)目。
??第四條 市級(jí)政府投資資金按照項(xiàng)目安排，采取直接投資和資本金注入方式為主；也可以采取投資補(bǔ)助、貸款貼息等方式。
??安排市級(jí)政府投資資金，應(yīng)當(dāng)符合推進(jìn)市與區(qū)財(cái)政事權(quán)和支出責(zé)任劃分改革的有關(guān)要求，平等對(duì)待各類(lèi)投資主體，不得設(shè)置歧視性條件。
??第五條 市發(fā)展改革委依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本辦法，作為投資主管部門(mén)履行市級(jí)政府投資綜合管理職責(zé)。其他有關(guān)部門(mén)按照部門(mén)職能，履行相應(yīng)的市級(jí)政府投資管理職責(zé)。
??第六條 除涉及國(guó)家秘密的項(xiàng)目外，市發(fā)展改革委和其他有關(guān)部門(mén)通過(guò)上海市投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“在線平臺(tái)”），使用在線平臺(tái)生成的項(xiàng)目代碼辦理市級(jí)政府投資項(xiàng)目審批手續(xù)。
??市發(fā)展改革委和其他有關(guān)部門(mén)通過(guò)在線平臺(tái)，列明與市級(jí)政府投資有關(guān)的規(guī)劃、宏觀調(diào)控政策等，公開(kāi)政府投資項(xiàng)目審批的辦理流程，為項(xiàng)目單位提供相關(guān)咨詢服務(wù)。
??第二章 政府投資決策
??第七條 市發(fā)展改革委、市財(cái)政局會(huì)同有關(guān)部門(mén)根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、中期財(cái)政規(guī)劃、國(guó)家宏觀調(diào)控政策和本市相關(guān)政策，結(jié)合財(cái)政收支狀況，統(tǒng)籌安排使用市級(jí)政府投資資金的項(xiàng)目，規(guī)范使用各類(lèi)政府投資資金。
??第八條 市級(jí)政府投資項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目?jī)?chǔ)備制，原則上從市級(jí)政府投資項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)中選取。市發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門(mén)建立市級(jí)政府投資項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)，負(fù)責(zé)儲(chǔ)備項(xiàng)目的入庫(kù)、管理和更新工作。
??經(jīng)市發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門(mén)論證和平衡，并報(bào)市政府批準(zhǔn)的專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃、專(zhuān)項(xiàng)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策等，是納入市級(jí)政府投資項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)的重要依據(jù)。
??第九條 政府采取直接投資、資本金注入方式的市級(jí)政府投資項(xiàng)目（以下統(tǒng)稱“政府投資項(xiàng)目”）審批程序包括：項(xiàng)目建議書(shū)審批、可行性研究報(bào)告審批、初步設(shè)計(jì)及概算審批。
??采取投資補(bǔ)助、貸款貼息等方式安排市級(jí)政府投資資金的，按照投資補(bǔ)助、貸款貼息有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
??由國(guó)家投資主管部門(mén)或國(guó)務(wù)院其他有關(guān)部門(mén)管理的政府投資項(xiàng)目，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
??第十條 項(xiàng)目（法人）單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目的前期工作，保證前期工作的深度達(dá)到規(guī)定的要求，組織編制項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)及概算，經(jīng)相關(guān)主管部門(mén)（單位）審核后報(bào)批。
??項(xiàng)目（法人）單位對(duì)項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)及概算以及依法應(yīng)當(dāng)附具的其他文件的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
??第十一條 對(duì)下列政府投資項(xiàng)目，可以按照規(guī)定，簡(jiǎn)化需要報(bào)批的文件和審批程序：
??（一）相關(guān)規(guī)劃中已經(jīng)明確的項(xiàng)目；
??（二）部分?jǐn)U建、改建項(xiàng)目；
??（三）建設(shè)內(nèi)容單一、投資規(guī)模較小、技術(shù)方案簡(jiǎn)單的項(xiàng)目；
??（四）為應(yīng)對(duì)自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件、社會(huì)安全事件等突發(fā)事件需要緊急建設(shè)的項(xiàng)目。
??第十二條 主管部門(mén)（單位）或項(xiàng)目（法人）單位組織編制項(xiàng)目建議書(shū)，應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的必要性、主要建設(shè)內(nèi)容、擬建地點(diǎn)、擬建規(guī)模、投資匡算、資金籌措以及社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益等進(jìn)行初步分析，并附相關(guān)文件資料。
??第十三條 對(duì)符合有關(guān)規(guī)定并確有必要建設(shè)的項(xiàng)目，市發(fā)展改革委審批項(xiàng)目建議書(shū)。
??項(xiàng)目建議書(shū)自批復(fù)之日起，有效期2年。項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目建議書(shū)批復(fù)文件有效期屆滿的30個(gè)工作日之前，向市發(fā)展改革委申請(qǐng)延期。未按照規(guī)定申請(qǐng)延期的，項(xiàng)目建議書(shū)批復(fù)自動(dòng)失效。
??第十四條 項(xiàng)目（法人）單位依據(jù)項(xiàng)目建議書(shū)批復(fù)，組織開(kāi)展可行性研究，委托具有相應(yīng)經(jīng)驗(yàn)和能力的工程咨詢單位編制可行性研究報(bào)告。
??可行性研究報(bào)告對(duì)項(xiàng)目在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上的可行性以及社會(huì)效益、生態(tài)環(huán)境、資源利用、節(jié)能措施、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面分析論證，落實(shí)各項(xiàng)建設(shè)條件，并按照有關(guān)規(guī)定，取得相關(guān)許可、審查意見(jiàn)。
??第十五條 對(duì)符合有關(guān)規(guī)定、具備建設(shè)條件的項(xiàng)目，市發(fā)展改革委批準(zhǔn)可行性研究報(bào)告。
??根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，市發(fā)展改革委在項(xiàng)目建議書(shū)或可行性研究報(bào)告批復(fù)中，明確項(xiàng)目資金籌措方案和市級(jí)政府投資額度。
??第十六條 項(xiàng)目（法人）單位應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)投標(biāo)法等有關(guān)要求，選擇具有相應(yīng)工程設(shè)計(jì)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)，編制初步設(shè)計(jì)文件。設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照可行性研究報(bào)告批復(fù)要求以及國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范進(jìn)行設(shè)計(jì)。
??第十七條 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，市發(fā)展改革委或其他有關(guān)部門(mén)對(duì)初步設(shè)計(jì)是否符合可行性研究報(bào)告批復(fù)以及國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的要求進(jìn)行審查，作出是否批準(zhǔn)的決定。
??投資概算由市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)核定，委托初步設(shè)計(jì)審批部門(mén)在審批初步設(shè)計(jì)時(shí)一并批復(fù)。
??第十八條 政府投資項(xiàng)目可以委托具有相應(yīng)經(jīng)驗(yàn)和能力的工程咨詢單位評(píng)估論證。對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、社會(huì)公眾利益有重大影響或者投資規(guī)模較大的政府投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在工程咨詢單位評(píng)估、公眾參與、專(zhuān)家評(píng)議、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，作出是否批準(zhǔn)的決定。
??第十九條 在項(xiàng)目前期工作中，發(fā)生以下情況之一的，應(yīng)當(dāng)報(bào)市發(fā)展改革委按照程序辦理調(diào)整審批手續(xù)：
??（一）由政府全額投資的項(xiàng)目，總投資發(fā)生變化的；
??（二）由政府部分投資或安排資本金的項(xiàng)目，總投資變化超過(guò)10%及以上的，或投資發(fā)生變化且需要調(diào)整政府投資的；
??（三）項(xiàng)目（法人）單位、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生重大變更的。
??第三章 政府投資年度計(jì)劃
??第二十條 市發(fā)展改革委及有關(guān)部門(mén)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，組織編制市級(jí)政府投資年度計(jì)劃。市級(jí)政府投資年度計(jì)劃和市級(jí)預(yù)算相銜接，由市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)下達(dá)。
??第二十一條 市級(jí)政府投資年度計(jì)劃應(yīng)當(dāng)明確項(xiàng)目名稱、建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模、建設(shè)工期、項(xiàng)目總投資、年度投資額及資金來(lái)源等事項(xiàng)。
??第二十二條 列入市級(jí)政府投資年度計(jì)劃的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
??（一）采取直接投資、資本金注入方式的，可行性研究報(bào)告已經(jīng)批準(zhǔn)或者投資概算已經(jīng)核定；
??（二）采取投資補(bǔ)助、貸款貼息等方式的，已經(jīng)按照國(guó)家和本市有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。
??第二十三條 市財(cái)政局應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的預(yù)算和市級(jí)政府投資年度計(jì)劃，按照法律、法規(guī)和國(guó)庫(kù)管理的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)、足額辦理市級(jí)政府投資資金撥付。
??第四章 政府投資項(xiàng)目實(shí)施
??第二十四條 政府投資項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的建設(shè)條件；不符合規(guī)定的建設(shè)條件的，不得開(kāi)工建設(shè)。
??第二十五條 市級(jí)政府投資必須專(zhuān)款專(zhuān)用，項(xiàng)目（法人）單位不得拆借，不得滯留，不得挪作他用。
??政府投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行招標(biāo)。屬于政府采購(gòu)目錄內(nèi)的貨物、工程、服務(wù)等，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行政府采購(gòu)。
??保密工程按照國(guó)家和本市有關(guān)規(guī)定管理。
??第二十六條 項(xiàng)目（法人）單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照批復(fù)的項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)及概算組織實(shí)施。
??在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，擬變更建設(shè)地點(diǎn)或者擬對(duì)建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等作較大變更的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，報(bào)市發(fā)展改革委審批。
??涉及預(yù)算調(diào)整或者調(diào)劑的，依照有關(guān)預(yù)算的法律、法規(guī)規(guī)定辦理。
??第二十七條 政府投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，合理確定并嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)工期，任何單位和個(gè)人不得非法干預(yù)。
??第二十八條 政府投資項(xiàng)目建成后，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家和本市有關(guān)規(guī)定進(jìn)行竣工驗(yàn)收，并在竣工驗(yàn)收合格后，及時(shí)辦理竣工財(cái)務(wù)決算。
??政府投資項(xiàng)目結(jié)余的財(cái)政資金，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定繳回國(guó)庫(kù)。
??第二十九條 市發(fā)展改革委可以選擇有代表性的已建成政府投資項(xiàng)目開(kāi)展項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。后評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目建成后的實(shí)際效果，對(duì)項(xiàng)目審批和實(shí)施進(jìn)行全面評(píng)價(jià)并提出明確意見(jiàn)。
??第五章 監(jiān)督管理
??第三十條 項(xiàng)目（法人）單位應(yīng)當(dāng)通過(guò)在線平臺(tái)，如實(shí)報(bào)送政府投資項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工的基本信息。
??第三十一條 市發(fā)展改革委和依法對(duì)政府投資項(xiàng)目負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)的其他部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立政府投資項(xiàng)目信息共享機(jī)制，通過(guò)在線平臺(tái)實(shí)現(xiàn)信息共享，采取在線監(jiān)測(cè)、現(xiàn)場(chǎng)核查等方式，加強(qiáng)對(duì)政府投資項(xiàng)目實(shí)施情況的監(jiān)督檢查。
??第三十二條 項(xiàng)目（法人）單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目檔案管理，將項(xiàng)目審批和實(shí)施過(guò)程中的有關(guān)文件、資料存檔備查。
??第三十三條 政府投資項(xiàng)目的績(jī)效管理、建設(shè)工程質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)管理等事項(xiàng)，依照有關(guān)法律、法規(guī)辦理。
??第三十四條 主管部門(mén)（單位）、項(xiàng)目（法人）單位、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行法律、法規(guī)和本辦法的有關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，由有關(guān)部門(mén)依法對(duì)相關(guān)單位及其工作人員給予處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
??相關(guān)單位及其工作人員失信信息，依法依規(guī)歸集到上海市公共信用信息平臺(tái)。
??第六章 附則
??第三十五條 直接投資，是指安排政府投資資金注入非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，并由政府有關(guān)機(jī)構(gòu)或其指定、委托的機(jī)關(guān)、團(tuán)體、事業(yè)單位、國(guó)有企業(yè)等作為項(xiàng)目（法人）單位組織建設(shè)實(shí)施的方式。
??資本金注入，是指安排政府投資資金作為項(xiàng)目的資本金，指定政府出資人代表行使所有者權(quán)益，項(xiàng)目建成后形成相應(yīng)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的方式。
??投資補(bǔ)助，是指安排政府投資資金，對(duì)項(xiàng)目予以補(bǔ)助的方式。
??貸款貼息，是指安排政府投資資金，對(duì)使用貸款的投資項(xiàng)目貸款利息予以補(bǔ)貼的方式。
??第三十六條 本辦法自2021年9月1日起施行，有效期至2026年8月31日。
