各有關(guān)單位：

??《普陀區(qū)加強資本運作促進產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展管理辦法》已經(jīng)中共十一屆普陀區(qū)委常委會第110次會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請按照執(zhí)行。

??上海市普陀區(qū)發(fā)展和改革委員會

??2024年1月2日

普陀區(qū)加強資本運作促進產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展管理辦法

第一章 總則

??第一條 為進一步優(yōu)化政府投資方式，規(guī)范財政資金投資管理，充分發(fā)揮資本運作的產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)作用，推動區(qū)域經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，特制定本辦法。

??第二條 本辦法所稱資本招商，是指在遵守國家、上海市有關(guān)法律法規(guī)、政策和財務(wù)制度等相關(guān)規(guī)定基礎(chǔ)上，通過國有資本投資入股等方式，促進本區(qū)重大招商引資項目落地，加快重點培育產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提升區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展能級。

??第三條 資金來源主要包括各類財政資金，包括但不限于區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展引導(dǎo)基金、國有資本經(jīng)營預(yù)算安排資金等，資金總規(guī)模50億，首期規(guī)模10億。同時，吸引央企、市屬國企及社會資本積極參與，擴大資金來源。鼓勵鎮(zhèn)、村集體資金按照自愿原則參與區(qū)級資本招商項目。鎮(zhèn)、村自行開展資本招商的，可參照本辦法執(zhí)行。

??第四條 堅持以“政府引導(dǎo)、科學(xué)決策、風險可控、權(quán)責對等”為原則積極開展資本招商。所投項目原則上應(yīng)是在普陀區(qū)注冊登記或在普陀區(qū)設(shè)立實體化運作的企業(yè)法人、符合普陀區(qū)重點培育產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向。

第二章 機構(gòu)設(shè)置及職責

??第五條 為提高投資決策的科學(xué)性、有效性，對資本投資實行投資決策、運行管理、監(jiān)督考核相分離的管理體制，分別設(shè)立投資決策委員會、對外出資主體、受托機構(gòu)、監(jiān)督委員會，保障資本招商工作規(guī)范有序開展。

??第六條 投資決策委員會（以下簡稱“投委會”）由區(qū)長兼任主任、由分管綜合經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的副區(qū)長兼任副主任，成員包括區(qū)發(fā)改委、區(qū)財政局、區(qū)司法局、區(qū)國資委、區(qū)金融辦、區(qū)投促辦、受托機構(gòu)等單位主要負責同志。投委會會議由主任或副主任主持，并根據(jù)所投項目需要，邀請相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門參加。投委會主要職責包括：

??（一）審定出資金額達到3000萬人民幣以上的資本招商項目的項目投資方案、投資形式、資金退出等重大事項；授權(quán)受托機構(gòu)，對出資金額3000萬（含）以下人民幣的資本招商項目進行決策，并在決策后報投委會辦公室事后備案；對于特殊事項可一事一議；

??（二）聽取并審議資本招商年度投資計劃和工作總結(jié)等；

??（三）聽取并審議監(jiān)督委員會的意見和報告；

??（四）聽取區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展引導(dǎo)基金和中以（上海）天使投資基金運作情況；

??（五）需要審議的其他重大事項。

??第七條 投委會下設(shè)辦公室，設(shè)在區(qū)金融辦，辦公室主任由區(qū)金融辦主要負責同志兼任，該辦公室同時負責區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展引導(dǎo)基金相關(guān)事務(wù)。投委會辦公室主要職責包括：

??（一）組織召開投委會全體會議、專題會議；

??（二）執(zhí)行投委會會議決議；

??（三）按照投委會決策組織推進和匯總、匯報日常工作；

??（四）對受托機構(gòu)決策的項目進行事后備案；

??（五）承辦投委會交辦的其他事項。

??第八條 上海普陀產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)投資有限公司（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)公司”）作為區(qū)政府對外出資主體，由區(qū)財政局根據(jù)區(qū)政府授權(quán)代行政府出資人職責，即由區(qū)財政局直接注資產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)公司。

??第九條 上海普陀國有資本投資有限公司（以下簡稱“普陀資本公司”）作為受托機構(gòu)，負責執(zhí)行投委會會議決議、實施資金日常管理和投資運作，并在授權(quán)限額以下對項目投資與退出進行決策。主要職責包括：

??（一）組建專家評審庫，經(jīng)投委會審議通過后執(zhí)行；

??（二）組織開展專家評審，為項目投資等重大事項提出真實、獨立、客觀、公正的評審意見和建議，為項目運行提供咨詢建議，將專家評審意見和可行性研究報告提交審議；

??（三）負責對投資項目進行過程管理和投后管理。根據(jù)投資協(xié)議向投資對象派出代表，參與或了解重大事項決策。每季度對實施中的投資項目進行跟蹤分析，并出具報告交投委會辦公室。針對外部環(huán)境和項目自身情況變化，及時提交投委會辦公室進行研判；

??（四）配合投委會辦公室開展日常工作，執(zhí)行投委會交辦的其他事項。

第三章 投資方式及程序

??第十條 根據(jù)項目的需求，在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)以直接投資或組建合伙企業(yè)的形式投向具體項目或法人單位。單個項目金額原則上不超過1億元，并不成為單一項目或合伙企業(yè)的第一大股東或最大出資人，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有引領(lǐng)和帶動作用的重大項目一事一議。項目估值采用市場通行的評估程序和企業(yè)價值評估方法。投資資金參與投資期限原則上不超過10年。

??第十一條 資金參與項目投資，流程如下：

??（一）項目申報。

??（二）項目立項。

??（三）研究論證。

??（四）專家評審。

??（五）投資決策。

??（六）投資執(zhí)行。

??第十二條 資本招商所投項目或法人單位通過投資區(qū)內(nèi)企業(yè)、項目等方式實現(xiàn)區(qū)域關(guān)聯(lián)貢獻，具體要求依據(jù)《普陀區(qū)加強資本運作促進產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展管理辦法工作指引》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四章 風險控制

??第十三條 受托機構(gòu)應(yīng)當建立投資全過程風險管理體系，強化投資前期風險評估和風控方案制定，做好項目實施過程中的重大事項報告、風險監(jiān)控、預(yù)警和處置，防范投資后的項目運營、整合風險。具體的退出方案，應(yīng)依據(jù)事前約定以及有關(guān)法律法規(guī)，報投委會決策。

??第十四條 以合伙企業(yè)方式投資不得作為普通合伙人承擔無限責任，不干預(yù)所支持投資合伙企業(yè)的日常運作，但對企業(yè)違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的行為，可按照合同約定行使一票否決權(quán)或要求整改。

第五章 監(jiān)督管理

??第十五條 設(shè)立監(jiān)督委員會，對投委會負責。監(jiān)督委員會委員由區(qū)財政局在政府相關(guān)部門、金融機構(gòu)及財務(wù)和審計、法律等專業(yè)人員中選聘產(chǎn)生，各委員以獨立身份參與委員會工作。監(jiān)督委員會下設(shè)辦公室，設(shè)在區(qū)財政局。辦公室主任由區(qū)財政局主要負責同志兼任。監(jiān)督委員會主要職責包括：

??（一）建立績效考核評價制度。監(jiān)督委員會辦公室組織開展績效考核評價，定期對資本招商的產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)、產(chǎn)業(yè)培育的政策目標效果和財政資金撬動放大效應(yīng)等進行評估、考核。重點考核投資引進落戶本區(qū)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)（項目）形成的新增區(qū)域貢獻、所投企業(yè)（項目）在本區(qū)新設(shè)企業(yè)（項目）及關(guān)聯(lián)企業(yè)（項目）形成的區(qū)域貢獻以及投委會認定的其他區(qū)域貢獻形式，必要時可組織第三方機構(gòu)獨立開展績效評估，客觀科學(xué)評價資本招商工作實績，引導(dǎo)資本招商工作健康、高效、可持續(xù)發(fā)展。

??（二）建立監(jiān)督檢查制度。監(jiān)督委員會每年對資本招商運作情況、財務(wù)收支情況等進行監(jiān)督檢查，并根據(jù)工作需要委托專業(yè)機構(gòu)開展定期或?qū)ｍ棇徲?，向投委會報告?/p>

??（三）受托機構(gòu)未履行或未正確履行投資管理職責造成資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的，參照《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究制度的意見》《上海市市屬國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究實施辦法（試行）》《普陀區(qū)國資系統(tǒng)企業(yè)資產(chǎn)損失責任追究管理規(guī)定》《關(guān)于推進區(qū)國資系統(tǒng)企業(yè)管理人員違規(guī)經(jīng)營投資責任追究工作機制建設(shè)的通知》等有關(guān)規(guī)定，由監(jiān)督委員會追究企業(yè)經(jīng)營管理人員的責任。

??第十六條 對符合《關(guān)于激勵上海地方國有企業(yè)管理人員擔當作為實行容錯糾錯的實施辦法（試行）》（滬委辦〔2020〕27號）所規(guī)定容錯情形和條件的失誤偏差，可依規(guī)啟動容錯糾錯程序。

第六章 附則

??第十七條 本辦法由區(qū)發(fā)改委會同區(qū)金融辦負責解釋。

??第十八條 本辦法自2024年1月2日開始施行，有效期三年。原《普陀區(qū)加強資本運作促進產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展管理辦法》（普發(fā)改委〔2022〕17號）即行廢止，已有相關(guān)制度與本辦法有沖突的，以本辦法為準。